交易商协会出手，中金财富证券被警告，系年内第四起公开自律案例

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）再出手。 4月22日，交易商协会发布自律处分信息，中金财富证券有限公司因在债务融资工具承销发行中存在多 项违规行为，被予以警告。 这是继一季度三份自律处分信息后，年内第四起公开自律案例，凸显出债券一级发行、二级交易市场监 管力度持续升级。 中金财富证券遭警告处分 交易商协会披露，中金财富证券在两项关键操作中触碰监管红线。 其一，在参与相关债务融资工具承销发行过程中，在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助的情 况下，仍然推动项目开展。其二，在不具备债务融资工具主承销商资质的情况下，实质开展了部分主承 销工作。 上述行为违反了银行间债券市场中介服务及承销发行相关规定。根据银行间债券市场相关自律规定，经 自律处分会议审议，对中金财富证券予以警告。 一是明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违 规发行，干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。二是自律问询阶段提 供信息不真实、不准确、不完整。三是发行定价工作未遵循公正原则，未同发行人签署簿记建档利率区 间确认书。四是发行方案关于承销方式的披露不准确。 ...