中银证券员工“无证上岗”收警示函，一季度营收净利双位数增长

瑞财经 王敏 7月18日，内蒙古证监局发布关于对中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"）呼和浩特新华东街证券营业部采取出具警示函措施的决 定。 经查，内蒙古证监局发现中银证券呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。 上述情形违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175号）第三十条第二款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函 的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 中银证券呼和浩特新华东街证券营业部应认真吸取教训，增强合规意识，并在收到本决定书之日起30日内向该局提交书面报告。 同时，中银证券公告称，公司收到股东相关单位文件，提名周权为公司董事候选人并推荐为董事长人选。 此外，中银证券宣布，同意推举公司董事、执行总裁周冰代为履行董事长、董事会战略与发展委员会主任委员以及法定代表人职责。 2025年第一季度，中银证券营业收入7.52亿元，同比增长22.12%；归属上市公司股东的净 ...