天风证券营业部被警示背后

7月25日，重庆监管局就员工违规销售外部产品一事，向天风证券营业部发出警示函。回溯重庆监管局的一系列处罚案例， 能够清晰勾勒出执法全貌，更为洞察下一阶段监管重点提供了重要视角。 在监管重点上，重庆监管局把从业人员执业合规性当作核心抓手，严厉查处资格造假、利益冲突及不当获利等问题，体现 了对关键环节的重点监控。比如，对替考取得证书、虚构履历等行为采取"零容忍"态度，同时对私下接受客户委托、违规 销售非公司产品等利益输送行为予以严厉打击。 信用延伸：诚信档案制度的长期惩戒效应 信用延伸是通过诚信档案制度来实现惩戒效应的长期化。除了责令改正与罚款，多数处罚会同步记入证券期货市场诚信档 案，这对个人执业和机构展业形成了持续约束。华龙证券营业部负责人牛阳、重庆穿石私募等主体都因此面临后续业务审 批与声誉管理的额外成本，进而放大了单次监管的后续影响。 梳理重庆监管局公开信息，据不完全统计，自2024年7月以来，重庆监管局针对券商及其从业人员共发布14张罚单，这一数 据直观展现监管的治理逻辑，也折射出证券行业合规隐患存在的普遍性。 | | | 重庆监管局券商处罚信息汇总 | | | --- | --- | --- | -- ...