因违规委托银行工作人员进行客户招揽等问题，西南证券大连分公司被监管警示

| 发布机构 | | 发文日期 | | --- | --- | --- | | 名 称 | 关于对西南证券股份有限公司大连分公司采取出具警示函监管措施的决定 | | | 文 | 行政监管措施〔2025〕17号 | 主题词 | 北京商报讯（记者 李海媛）9月5日，大连证监局发文称，经查，西南证券股份有限公司大连分公司（以下简称"西南证券大连分公司"）存在违规委托银行 工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了相关规定。根据有关规定，大连证监局决定对西南证券分公司采取出具警示函的行政监管 措施。 ...