定价基准日延迟与股份高质押遭上交所问询 金煤科技回复

南方财经10月23日电，金煤科技（600844.SH）近日公告，上海证券交易所对其向特定对象发行股票的 申请文件发出审核问询函。监管关注焦点在于：本次发行计划全部面向控股股东金睿泓吉，发行价为 1.86元/股，定价基准日为2024年7月22日（董事会决议公告日）。然而，定价基准日后公司未及时召开 股东大会，引发对程序合规性的关注。此外，截至报告期末，金睿泓吉所持股份的质押比例高达 79.15%，监管要求说明认购资金的具体来源、筹集进展，以及是否可能影响控制权稳定性。问询还涉 及发行后持股比例与锁定期限的合规性，以及募集资金用于补充流动资金的必要性和融资规模合理性。 针对问询，金煤科技在回复中逐项说明了发行方案的考量。公司指出，全部由控股股东认购旨在充实营 运资金、改善财务状况，同时有助于巩固控制权并传递市场信心。对于股东大会延迟召开，公司解释 称，主要因注册地址迁至内蒙古后需完成合规整改，包括更新公司制度、追溯调整研发费用等，股东大 会最终于2025年3月5日召开。当日收盘价2.63元/股虽高于发行价，但价差具备合理性，因定价基准日 前20个交易日股票交易均价为2.33元/股，且股价变动与A股市场及基础化工行 ...