因合规管理不到位等问题，西南证券黑龙江分公司及相关责任人被监管警示

| 索 引 号 | | bm56000001/2025-00014086 | से 荣 | 行政监管措施;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | 2025年12月05日 | | 名 | 称 | 关于对西南证券股份有限公司黑龙江分公司采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 | 름 | 监管措施〔2025〕53号 | 主题词 | | 北京商报讯（记者刘宇阳）12月5日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，西南证券股份有限公司黑龙江分公司（以下简称"西南证券黑龙江分公司"）存在 合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求；员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。 黑龙江证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对西南证券黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求西南证券黑龙江分公司应切实强化合 规管理，做好合规教育、廉洁从业教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。 同时，黑龙江证监局表示，经查，发现刘利在西南证券黑龙江分公司任职期间，未按公司要求报备本人实际使用的手机号码、超额领取公司发放的绩效奖 ...