飞潮新材IPO撤单一年后被追责，国金证券保代又栽了！

近日，上交所对国金证券（600109）两名保荐代表人陆玉龙、周杰采取"予以监管警示"的措施，两人作为飞潮（上海）新材料股份有限公司（下称"飞潮新 材"）首次公开发行股票并在科创板上市申请项目的保荐代表人，存在保荐职责履行不到位的情形。 最后一类是内部控制执行不到位。包括资金管理方面，与关联方资金往来补充审议流于形式；销售管理与收入确认方面，存在先签合同后审批、验收单日期 早于签收文件的情形；存货与成本管理方面，存在2020年末未盘点存货，外协加工管理制度缺失、流程不清、分摊不准确，生产人员工时统计口径不一致等 问题。 因此，上交所对飞潮新材及时任董事长何向阳、时任总经理何晟、时任财务负责人兼董事会秘书朱其高予以监管警示。 而作为飞潮新材IPO项目的保荐代表人，国金证券的陆玉龙和周杰未能有效识别这些问题并督促整改，被上交所认定"保荐职责履行不到位"，核心问题在于 核查程序存在明显缺失：两名保荐代表人不仅对上述违规情形核查不充分，导致信息披露不准确，还存在工作底稿不规范等情形。 公开资料显示，两名保代均有数年从业经验，陆玉龙曾先后在诚通证券、华金证券、中原证券（601375）担任职务，2020年起加入国金证券，曾 ...