被处以2500万元顶格罚款，天风证券历史遗留问题“彻底终结”

湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480 万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身 证券市场禁入措施。 对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停 相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集 团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 证监会表示，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行 动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。 "此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经 营。"证监会称。 21世纪经济报道记者 孙永乐 2月13日，天风证券（601162）（601162.SH）公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》、《行政 监管措施事先告知书》及《立案告知书》。本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行 为。 值得注意的是，在立案调查初期，天风证券即主动配合监管部门核查，并同步启动内部 ...