天风证券处罚靴子落地 处罚将带来哪些影响？

来源：智通财经 天风证券头悬的达摩克利斯之剑终于落地。 2月13日，天风证券连发三份公告披露多项违规事项，分别是《行政处罚事先告知书》、《行政监管措 施事先告知书》及《立案告知书》。与此同时，证监会也发布了《证监会严肃查处天风证券违法违规行 为》的相关内容。 根据证监会披露，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披 露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480 万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身 证券市场禁入措施。 对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停 相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上交所拟对天风证券、当代集团及有关 责任人员依规顶格作出纪律处分。 三大违规事项 监管部门对各责任人的责任认定清晰，均与其知悉并参与违规事项、在年度报告及债券募集说明书上签 字直接相关。余磊作为董事长，知悉并同意违法融 ...