巨额顶格罚款+终身市场禁入！证监会拟严惩天风证券及责任人

中经记者 孙汝祥 夏欣 北京报道 2026年2月13日，证监会官网披露，证监会近日对天风证券为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份 有限公司（以下简称"当代集团"）涉嫌违法提供融资及信披违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事 先告知。 湖北证监局拟对天风证券、当代集团及9名相关责任人合计罚款5980万元，并对3名责任人采取终身证券 市场禁入措施。 对此，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款 3480万元，对当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣，采 取终身证券市场禁入措施。 对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟采取暂停相关 业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。 此外，上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 证监会表示，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行 动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将 有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管 ...