宏工科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强和规范宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确 内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实 施，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《宏工科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门（含分支机构）、全资或 控股子公司及其直属分支机构（含控股子公司），上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、经理层和全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营 管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 ...

宏工科技股份有限公司 子公司管理制度 第二章 公司治理 第六条 子公司在公司总体战略目标框架下，应当依据《公司法》及有关法 律法规的规定，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产，并接受公 司的监督管理。 第七条 子公司应完善自身的法人治理结构，建立健全内部管理制度并规范 运作。子公司应依法律、法规、规范性文件的规定以及子公司章程，设立组织机 构。 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对宏工科技股份有限公司（以下简称"宏工科技"或"公司"） 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进 子公司规范运作和健康发展，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、法律、法规、规范性文件以及 《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司持有 50%以上股权或股份，或者虽然持有 其股权或股份 50%以下但能够对其实施实际控制的投资企业。 第三条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立 对其下属子公司的管理控制制度。 ...

宏工科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专 ...

宏工科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用宏工科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"） 等有关法律法规和《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本办法。 第二条 本办法所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《创业板上市规则》 所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 纳入本公司合并会计报表范围的子公司（如有，下同）与公司关联方之间进 行资金往来适用本办法。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二） ...

宏工科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会 高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《宏工科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本议 事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，并直接对股东会负责。董事会审议议案、决定事项，应当 充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会的人数及人员构成应当符合法律法规的要求，专业结构合理。 董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和素质。鼓励董事会成员的多 元化。 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； 第四条 公司设董事会， ...

宏工科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了促进宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和 《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并 获取相应报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作两年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、行政法规和部 门规章，能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通 ...

第一章 总则 宏工科技股份有限公司 社会责任制度 （2025年10月修订） 第一条 宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）为落实科学发展观， 构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人 和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念，积极 从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐 发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。公司不得依靠夸大 宣传、虚假广告等不当方式牟利，不得通过贿赂、走私等非 ...

第一条 为规范宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律法规、规范性文件及《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 宏工科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计 ...

宏工科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； （二）长期股权投资（含对子公司投资），是指公司购入的不能随时变现或不准 备随时变现的投资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资 合作、联营、兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； （三）委托理财。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批的， 应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家宏观经济政 策。 第四条 对外投资遵循的基本原则：公司的对外投资应遵循国家的法律法规，符合 国家的产业政策；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造良好经济 效益；公司的投资必须注重风险，保证资金的安全运行。 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明 确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则 ...

宏工科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东及债权人合法权益，规范公司股东会的组织和行 为，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文 件以及《宏工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 股东会的一般规定 第二条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司《章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时， 由董事会或股东会召集人确定登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会 的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负 有诚信责任，应当勤勉尽责，确保股东会正 ...