现金管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 现金管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第二条 本制度所指"现金管理"是指公司为充分利用闲置资金、提高资金利用率、增 加公司收益，以自有资金或暂时闲置的募集资金（含超募资金）进行安全性高、流通性好、 低风险的现金管理产品买卖且投资期限不超过十二个月的现金管理行为。 第三条 公司进行现金管理应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值"的原 则，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。 第四条 进行现金管理的资金应为公司闲置自有资金或暂时闲置的募集资金，不得占用 公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度。使用暂时闲置的募集资 金进行现金管理的，需严格执行中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《安 图生物募集资金管理办法》等有关募集资金管理和使用的相关规定。 第五条 闲置自有资金的投资标的为风险可控的现金管理产品等，暂时闲置的募集资金 的投资标的仅限于结构性存款、大额存单、国债逆回购、券商收益凭证、券商现金 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 证券投资管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 （2025 年 10 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行 为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，实现 证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《郑州安图生物工程股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司的证券投资行为。未经公司同意，子公司不得进 行证券投资。子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程序。 第三条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、基金投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。以下情 形不适用本制度从事证券投资规范的范围： 证券投资管理制度 （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 郑州安图生物工程股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为维护郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）和 投资者的合法权益，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水 平，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指通过公司官方网站、上海证券交易所（以下 简称"上交所"）网站和上证 e 互动平台、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基 地等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，建立 与投资者的重大事件沟通机制，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 接待和推广工作的基本原则： 1. 公平、公开、公正的原则，保障所有证券市场投资者平等地享有知情权及其他合法 权益。 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 （2025 年 10 月修 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 投资委员会工作细则 郑州安图生物工程股份有限公司 投资委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 公司投资委员会对公司董事会负责。对未达到董事会投资审批权限的投资事项 进行判断决策；对达到董事会投资审批权限的投资事项进行论证分析，为董事会决策提供相 关依据。 第四条 公司投资委员会决策与管理应遵循以下原则： 第一条 根据《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，为加强公司对外投资决策的专业化、科学化、民主化、规范化水平，把握发展机会， 有效控制风险，公司特成立投资委员会，并制订本工作细则。 第二条 本细则在公司董事会审议批准后生效。本细则为《公司章程》的补充性文件。 （一）遵守国家法律、法规及公司章程，投资项目符合国家产业政策； （二）所投项目符合公司的发展战略，符合公司拟定的年度投资计划要求，符合产业或 业务单元优先策略； （三）合理配置企业资源、注重协同整合效益； （四）实现投资决策高效化、效益最大化和风险最低化。 第二章 投资委员会的职责及人员组成 第五条 投资委员会的主要职责包括： （一）对公司所投项目进行充分论证 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司通过上交所网站申报其个 人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息（包括姓名、职务、身份证件 号码、证券账户、离任职时间等）： 第一条 为加强对郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 和高级管理人员（以下简称"高管"）所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、法规和 规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他 组织所持公司股票及其变动的管理。本制度所指高级管理人员 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 董事会秘书工作制度 郑州安图生物工程股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，明确董事会秘书的权利义务和职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》及其他有关规定，制定本制度。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与 上海证券交易所（以下简称"上交所"）的指定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。 第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事会秘书每届任期三年（至 同届董事会届满为止），可以连续聘任。 第六条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责，在董事会秘书不能履行 职责时，代行董事会秘书的职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务 所 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 募集资金使用管理办法 郑州安图生物工程股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用 与管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、部门规章及业务规则，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券并 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公 司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于进行财务性投资，不得直接或者间接投资于以买 卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司董事会应当负责建立健全、完善的公司募集资金存放、管理、使用、改变 用途、监督和责任追 ...

| | 一、审计委员会工作细则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 议事规则 | 8 | | 第五章 | 附则 | 9 | | | 二、薪酬与考核委员会工作细则 | 10 | | 第一章 | 总则 | 10 | | 第二章 | 人员组成 | 10 | | 第三章 | 职责权限 | 11 | | 第四章 | 议事规则 | 11 | | 第五章 | 附则 | 12 | | | 三、提名委员会工作细则 | 14 | | 第一章 | 总则 | 14 | | 第二章 | 人员组成 | 14 | | 第三章 | 职责权限 | 14 | | 第四章 | 议事规则 | 15 | | 第五章 | 附则 | 16 | | | 四、战略发展委员会工作细则 | 14 | | 第一章 | 总则 | 18 | | 第二章 | 人员组成 | 18 | | 第三章 | 职责权限 | 18 | | 第四章 | 议事规则 | 19 | 郑州安图生物工程股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 一、审计委员会 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为， 保证公司关联交易决策行为的公允性，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法 权益，特别是保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及等法律、法规和规范性文件 及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联 交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致上市 公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保 或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人 第三条 关联交易的定义：公司、控股子公司及控制的其他 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 对外担保管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范郑州安图生物工程股份有限公司（下称"公司"）的对外担保行为， 有效防范和控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国民法典》（以下简称《民 法典》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司（含 全资子公司）的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，指包括公司对控股子公司担保 在内的上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保事项实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及子公 司不得对外提供担保，也不 ...