招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事工作细则 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 独立董事工作细则 （修订稿） 按照《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，为进一步完善招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及管理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 事管理办法》"）及《上市公司治理准则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等相关规定，公司制定本工作细则。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 所聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（ ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集 资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规的规 定及《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 募集资金管理制度 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括实施股权激励计划募集的资金，也 不包括债券募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 （修订稿） 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司董事会应当负 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （经第四届董事会 2025 年第六次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》和《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任 期届满、解任或其他原因离职的情形。 1 招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 响。董事提出辞任的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会 构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。 第五条 被解除职务程序 公司董事和高级管理人员在任职期间出现《公司法》规定不得担任公司董 事和高级管理人员的情形的，公司应当依法解除其职务。 股东会可在董事任期届满前解除其职务，决议作出之日起解任生效。 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 第一条 为了加强招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投 资者之间的良性关系，完善公司治理结构，实现公司价值和股东利益最大化。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《招商局蛇口工业区控股股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和规定，结合本公司实 际 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为明确招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董 事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《招商局蛇口工业区控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策主体，定战略、 作决策、防风险，行使法律法规及《公司章程》赋予的职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，每届任期为三年。公司董事可由总 经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董 事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司对外担保管理制度 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 对外担保管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规和规范性文件的相关规定以及《招商局蛇口工业区控股股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为 他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司为控股子公司提 供的担保。 第三条 公司及控股子公司为自身的债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司对外担保，担保对象为公司合并报表范围内控股子 公司的，公司应当在控股子公司履行完毕审议程序后，及时履 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司信息披露暂缓与豁免制度 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 （经第四届董事会 2025 年第六次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合规地履行信息 披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及有关法 律、法规、规章和《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）及公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司信息披露 工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市规则》及证券交易所其他业 务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适 用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息 是否存在《上市规则》及证券交易所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形， 并接受证 ...

《公司章程》修订对照表（优先股发行后适用） | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一章 总则 | 第一章 总则 | | 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司 | 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司 | | （以下简称"公司"）的组织和行为，维护公司、股 | （以下简称"公司"）的组织和行为，维护公司、股 | | | 东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和 | | 东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和 | 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 | | 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 | 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国 | | 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其 他有关规定，制定本章程。 | 务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试 | | | 点管理办法》和其他有关规定，制定本章程。 | | | 第三条 公司于 2015 年 11 月 27 日经中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）核准，首次向 | | 第三条 公司于 2015 年 11 月 27 日经中国证券监督管 理委员 ...

《公司章程》修订对照表 为进一步促进公司规范运作，健全内部治理机制，根据最新修订的《中华人 民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规的要求，结合公司实际情况，对《招商局蛇口工业区控股股份有限公司公司章 程》部分条款作出相应修订。具体修订如下： | 修订前 | | | 修订后 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 总则 | | 第一章 | | 总则 | | | 为规范招商局蛇口工业区控股股份 第一条 | | | | 为规范招商局蛇口工业区控股股份有 | 第一条 | | 有限公司（以下简称"公司"）的组织和行 | | | 限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， | | | | 为，维护公司、股东和债权人的合法权益， | | | 维护公司、股东、职工和债权人的合法权益， | | | | 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 | | | 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | | | | "《公司法》"）、《中华人民共和国证券 | ...

股票代码：001979 证券简称：招商蛇口 上市地点：深圳证券交易所 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 向特定对象发行优先股 方案论证分析报告 二〇二五年九月 招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"招商蛇口"或"公司"）是在深 圳证券交易所主板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的资本实力， 提升持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国务院关于开展优先股试点的 指导意见》和《优先股试点管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟 向特定对象发行优先股，募集资金总额不超过 820,000 万元（含人民币 820,000 万元）， 扣除发行费用后的净额将用于公司"保交楼、保民生"房地产项目建设。 1 2022 年下半年以来，中央及地方政府出台多轮房地产行业支持政策以推进"保交 楼、稳民生"的工作落地，积极引导房地产行业向新发展模式转变。2022 年 12 月 16 日，中央经济工作会议提出要确保房地产市场平稳发展，扎实做好保交楼、保民生、保 稳定各项工作，推动房地产业向新发展模式平稳过渡。2023 ...