中信出版集团股份有限公司 对外投资管理办法 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，规范对外投资行为，提高公司资产的经营效益，使其保值增值，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《中信出 版集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中信出版集团股份有 限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、经评估后的实物、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可 以用作出资的财产作价出资，对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等； （二）长期投资主要指：公司超过一年不能随时变 ...

中信出版集团股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率和 科学管理水平，根据《公司法》等法律法规及《中信出版集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）有关规定，制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理和副总经理的职责权限与工作分工作出规 定，并对公司总经理、副总经理和财务总监的主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及财务总监除应按《公司章程》的规定行使 职权外，还应按照本工作细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第四条 公司总经理、副总经理及财务总监的选聘，应采取公开、透明的方 式进行。 第五条 公司应与总经理、副总经理及财务总监签订聘任合同，以明确彼此 间的权利义务关系。 第六条 公司总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 经营层 第七条 公司经营层设总经理一名，副总经理若干，财务总监一名。 第八条 公司可以根据生产经营发展的需要，设置其他高级管理人员。 第九条 总经理向董事会负责，根据董事会的授权，主持公司的日常经营管 理工作，并接受董事会的 ...

第一条 为进一步建立健全中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中信出版集团股份有限公司章程》《上 市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 中信出版集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 本工作规则所称董事是指公司的董事长、董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他由公司章程规定 的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，其中独立 董事应当占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， ...

中信出版集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司 关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范 公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部 门规章及规范性文件的规定，结合公司章程、制度和公司实际情况，特制定本制 度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司 ...

第一章 总 则 中信出版集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为提高中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告 （以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，根据《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发 布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《中信 出版集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中信出版集团股 份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计 准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务 报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究 ...

中信出版集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提供中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《中信出版集团股份有限公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司审计委员会工作指引》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规 定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，过半数成员不得在公司担任除董事以外的其他职务， 不得与公司存在任何可能影响其独立客观判断的关系，其中独立董事应当过半数。 审计委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业 操守，保证足够的时间和精 ...

中信出版集团股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管 理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息 披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员 及时提供相关资料和信息。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议 第一节 一般规定 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第一条 为了进一步规范中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作指引》）、《中信出版集团股份有限公司章程》 ...

中信出版集团股份有限公司 中信出版集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律法规和规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。公 司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《 ...

中信出版集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 中信出版集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 二〇二五年九月 第一章 总 则 第一条 为加强对中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 ...

中信出版集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等法律法规、规范性文件及《中信出版集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"，指根据法律法规、《上市规则》《规范运作 指引》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关规定应当披露的，对公 司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息。 本制度所称"披露"，指公司及相关信息披露义务人按照法律法规、《上市规 则》《规范运 ...