山东阳谷华泰化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《山东阳谷华泰化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理工 作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。证券事务部为该项工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登 记、披露、备案、管理等工作。 董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登 ...

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监 山东阳谷华泰化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）的信息披露行 为，加强公司信息披露事务的管理，维护公司、股东及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及公司章程的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披 露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向所有投资者公布前述信 息，并送达证券监管部门；本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级 管理人员、股东、实际控 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规 范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《山东阳谷华泰化工股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，应当由公 司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。董事 会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备正常履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验，并取得其 具备董事会秘书任职能力的相关证明，前述证明为下列文件之一：董事会秘书资格 证书、董事会秘书培训证明、具备任职能力的其他证明。有下列情形之一的人士不 得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人 员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等有关法律法规及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》等有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状 况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开展投资者 关系管理工作，应当遵守法律法规、《上市规则》《规范运作》和深圳证券交易所 其他相关规定，体现公 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其 职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司和公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责 ...

第二章 审计委员会年报工作管理 第四条 公司审计部负责董事会审计委员会在年度报告编制和披露期间的内审 工作。 第五条 每个会计年度结束后45日内，审计部完成内审工作，并形成报告，向 审计委员会汇报。 山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会审计委员会年度报告工作规程 第一章 总则 第一条 为了进一步完善山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）的法 人治理结构，加强公司的内部控制，充分发挥董事会审计委员会（下称"审计委员 会"）在年度报告（以下简称"年报"）编制和披露方面的职能，根据《证券法》 等法律法规、深圳证券交易所的有关规定以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度和规定， 结合公司年度报告编制和披露实际情况，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年度报告编制和披露过程中，应当严格按照有关法 律、行政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行义务，勤勉尽责的开展 工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会成员应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易 所及相关部门关于年报编制和披露的工作要求， ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生尚未公开并 且可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大 影响的任何情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应 当在第一时间将相关信息逐级上报至公司董事会秘书、总经理、董事长的制度。 第三条 本制度所指"报告义务人"包括： 1、公司董事、高级管理人员和公司各部门负责人； 2、公司控股股东、实际控制人 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《山东阳谷华 泰化工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会 战略委员会（下称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任， 但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 动失去委员职务，并由董事会及时根据公司章程和本规定补足委员人数。 连续两次未能亲自出席委员 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子 公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业务发 展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）控股子公司：公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股超过 50%的子公司。 （三）持有其股权未超过 50%但通过协议或者其他安排能够实际控制的子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（下称"公司章程"）等有关规定制 定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律、法规、部门规章、规范性文件、本制 度和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护中小股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影 ...