赛轮集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范赛轮集团股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 8 号—上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为他人提供担保，包括为公司控股子公司提供担保，适用本制 度。公司控股子公司对于向本公司合并报表范围以外的主体提供担保的，视同公 司提供担保，公司按照本制度执行。 第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议；应由公司股东会审批 的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。公司有权对违 ...

赛轮集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强赛轮集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 （三）保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （四）保障公司资产的安全； （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （六）遵循国家法律法规和有关监管的要求。 第三条 公司进行内部控制的基本原则： （一）合法性原则：内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监 管部门的监管要求； 第二条 本制度所称内部控制是指公司为实现下列目标的一系列控制活动： （一）实现公司发展战略； （二）提高公司经营的效益及效率； （二）全面性原则：内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、管理层和全体 员工，在对象上应当覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞； （三） ...

赛轮集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强赛轮集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 本办法所称投资是指公司新设公司、投资新项目、对包括子公司或 参股公司在内的现有公司增资、证券投资等事项。 第三条 公司及其合并报表范围内的子公司发生本制度所述的投资事项，适 用本制度。 第四条 公司对外投资决策必须符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》 的有关规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有 预期的投资回报，并最终能提高公司价值和股东回报。 第二章 投资决策 第十条 资本运营中心参与投前评审；根据监管要求及公司情况组织召开董 事会或股东会审议相关事项，并按要求进行信息披露。 第十一条 公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的投资工作。 第五条 公司投资事项的决策权限按照公司制定的《重大交易管理制度》及 《公司 ...

重大交易管理制度 赛轮集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为确保赛轮集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大交易决策的 科学、规范和正确，保障公司健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 制订本制度。 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 第六条 除本制度另有规定外，公司发生的交易达到下列标准的，董事会审 议通过后，还应提交股东会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上， 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收 ...

赛轮集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范赛轮集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的离职审查程序，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因 离职的情形： （一）董事会成员：包括非独立董事（含职工代表董事）、独立董事。 （二）高级管理人员：包括公司总裁、副总裁（含常务副总裁）、董事会秘 书、财务总监。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的，不得担任公司 董事或者高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑 ...

赛轮集团股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第八章 通知与公告 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 赛轮集团股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》和其 ...

赛轮集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范赛轮集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 日常事务管理机构 公司资本运营中心为董事会日常事务管理机构，负责处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任资本运营中心负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年 度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，资本运营中心应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； ...

赛轮集团股份有限公司 理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范赛轮集团股份有限公司（以下简称"公司"）的投资理财产 品的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东及公司 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称的"理财产品管理"，是指在国家政策及相关法律法规、 规章制度允许的情况下，公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管 理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资 和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司用于理财产品管理的资金为公司闲置资金，交易资金的使用不 影响公司正常经营活动及投资需求。投资产品应当安全性高、流动性好，不得影 响募集资金投资计划正常进行。 第四条 公司选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录以及盈利能力 强的合格专业理财机构作为受托方，并 ...

第一条 为规范赛轮集团股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的使用 和管理，提高募集资金的使用效率，切实保护公司、投资人和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 赛轮集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 公司应当审慎选择商业银行，公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第五条 募集资金投资境外项目的，应当符合本制度规定。公司及保荐机构 或者独立财务顾问应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性 和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以 下简称"《募集资金专项报告》"）中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金存放 第六条 公 ...

赛轮集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了提高赛轮集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议事 效率，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东 会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并 公告。 第五条 公司召开股 ...