发展规划管理制度 1 总则 1.1 目的 为了提高云南煤业能源股份有限公司（以下简称云煤能源公司或 公司）发展规划的科学性和执行力，规范公司发展规划管理工作，确 保公司规划目标的实现，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制 基本规范》、《企业内部控制应用指引第 2 号——发展战略》的要求， 特制定本管理办法。 1.2 适用范围 本制度适用于云煤能源公司及下属全资、控股企业。 1.3 术语 1.3.1 公司规划包括公司总体发展规划、专项规划、子公司发展规 划和职能规划等。 1.3.2 总体发展规划是指根据国家政策和行业发展规划，在分析外 部环境和内部条件现状及其变化趋势的基础上，为企业的长期生存与 发展所做出的对未来一定时期内的方向性、整体性、全局性的发展定 位、发展目标和相应的实施方案。 1.3.3 专项规划是指为落实公司重大战略任务，针对关系公司发展 全局的重点领域或重大问题专门制定的发展规划。。 1.3.4 职能规划和子公司发展规划是对总体发展规划的支撑，是战 略实施与控制的重要组成部分。 1.3.5 规划管理是指按照本制度对公司规划的制定、执行、控制、 反馈以及修改的全过程的管理。 1.4 管理职责 1 ...

募集资金使用管理办法 1 总则 1.1 为规范云南煤业能源股份有限公司（以下称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险， 保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、 法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本管理办法。 1.2 本办法所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司为实施股权激励计划募集的资金。 1.3 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有 效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资 金用途。 1.4 公司应当接受保荐人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 及本办法的规定对公司募集资金管理事项履行保荐职责。 1.5 公司募集资金应当专款专 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 1 总则 1.1 为进一步完善云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）薪 酬激励与约束机制， 构建结构合理、水平适当、管理规范、监督有效 的董事、高级管理人员薪酬管理体系，保障公司实现经营和改革发展 目标，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》等 有关法律、法规及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 1.2 本制度适用于公司董事（包括独立董事）及《公司章程》规定 的高级管理人员。 1.3 公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司 经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。公司结合行 业水平、发展策略、岗位价值等因素合理确定董事、高级管理人员和 普通职工的薪酬分配比例。 1.4 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： 1.4.1 责任、权力、贡献、利益相一致的原则； 1.4.2 与公司实际经营情况及经营目标挂钩的原则； 1.4.3 薪酬标准公开、公正、透明的原则； 1.4.4 坚持与考核挂钩的差异化原则； 1.4.5 激励与约束并重的原则。 2 薪酬管理机构 2.2.1 董事、高级管理人员的薪酬； 2.2.2 制定或者变更股权激励计划、员 ...

内幕信息知情人管理制度 1 总则 1.1 为进一步规范云南煤业能源股份有限公司(以下简称公司)内 幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公开、公平、公正 原则,保护广大投资者的合法权益,根据《公司法》《证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律 法规,以及公司《章程》《信息披露管理制度》的有关规定,结合公司实 际情况,制定本制度。 1.2 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未 规定的,适用公司《信息披露管理制度》(以下简称《管理制度》)的相 关规定。 1.3 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书负责组织实施 公司内幕信息管理工作,董事会办公室具体负责公司内幕信息登记备案 的日常管理工作。 1.4 公司董事会秘书及董事会办公室统一负责证券监管机构、证券 交易所、证券公司等机构及证券新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、 服务等工作。 1.5 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传 送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内 容的资料,须经董事会 ...

董事长工作细则 1 总则 1.1 为进一步完善公司法人治理结构，明确云南煤业能源股份有限 公司（以下简称"公司"）董事长的职责、权限，充分发挥董事长在 重大经营决策中的核心作用，现依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《云南煤业能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的客观情况和具体情况，制定本细则。 2 董事长的任职资格 2.1 公司董事会设董事长一人，副董事长一人，由公司董事担任， 由董事会过半数选举产生。除非出现董事长因违反国家法律、法规和 《公司章程》规定而被解职或董事长自行辞职情形，不得在任期内无 故罢免董事长。 2.2 执行公司事务的董事长为公司法定代表人，全面主持董事会工 作，任期三年，可连选连任。 2.3.3 具有丰富的企业管理工作经历，熟悉本行业生产经营业务和 国家相关政策、法律和法规。 2.3.4 能全面履行诚信与勤勉义务，具备良好的个人修养，清正廉 洁，公道正派。 2.3.5 有较强的使命感、责任感和勇于开拓进取的精神，能够努力 开创工作新局面。 2.3.6 熟悉并遵守上市公司运作法律法 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2026-005 | 11 | 投资管理制度 | 修订 | | --- | --- | --- | | 12 | 并购项目管理办法 | 修订 | | 13 | 对外投资专家委员会议事规则 | 修订 | | 14 | 发展规划管理制度 | 修订 | | 15 | 内部审计管理办法 | 修订 | | 16 | 董事、高级管理人员薪酬管理制度 | 制订 | 二、本次制度制定和修订的主要内容 关于制定并修订公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南煤业能源股份有限公司（以下简称云煤能源或公司）于 2026 年 2 月 9 日召开第十届董事会第七次临时会议，审议通过了《关于<制定并修订公司部分 管理制度>的议案》，现就相关情况公告如下： 一、制定并修订公司部分管理制度的情况 为确保公司治理与监管规定保持同步，进一步规范公司运作机制，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》(证监 会公告〔2025〕18 号)及《云南证 ...

2.1 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承 担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应报酬。 董事会秘书工作细则 2 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 董事会秘书是公司与上海证券交易所等证券监管机构之间的指定 联络人。董事会秘书或者代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理 信息披露、股票及其衍生品种变动管理等其相关职责范围内的事务。 2.2 董事会秘书的主要职责 2.2.1 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定 公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信 息披露相关规定； 2.2.2 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及 实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； 1 总 则 1.1 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强 对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》，特制定本工作细则。 2.2.3 筹备组 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2026-007 云南煤业能源股份有限公司 关于调整公司 2026 年度部分日常关联交易预计额度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 该事项已经云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会 第七次临时会议、第十届董事会 2026 年第一次独立董事专门会议审议通过,无 需提交公司股东会审议。 基于公司孙公司云南昆钢耐磨材料科技股份有限公司（以下简称耐磨科 技公司）正常的生产经营需要，为充分利用关联人的资源优势，实现合理的资 源配置，公司孙公司耐磨科技公司调整原材料圆钢采购业务供应商并根据实际 需要适量增加关联交易额度，该交易均属于正常的业务经济活动范畴，定价遵 循公开、公平的市场原则，以合理的方式确定双方的权利和义务，不存在损害 公司及股东特别是中小股东利益的行为。 1 国庆先生、施晓晖先生已对该事项进行回避表决，该事项由 4 名非关联董事（含 全体独立董事）表决通过，该事项无需提交公司股东会审议。 独立董事对该事项的相关资料进行仔 ...

云南煤业能源股份有限公司 关于注销贸易分公司的公告 证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2026-006 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为打造高效规范的管理体系和管理流程，持续提升企业管理运行效能，云 南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）拟注销贸易分公司，同时提请董事 会授权公司管理层负责办理贸易分公司注销工作。 一、拟注销分公司基本情况 公司名称：云南煤业能源股份有限公司贸易分公司 公司类型：股份有限公司分公司 统一社会信用代码：91530000745286779H 住所：云南省昆明市安宁市金方街道办事处钢安路与钢河路交叉路口 负责人：郭谨 成立时间：2003年3月3日 经营范围：煤炭、焦炭、煤焦化工原料及产品（不含管理商品）矿产品， 建筑材料、机械设备、仪器仪表、零配件的批发、零售、代购代销；自营和代 理各类商品、技术及货物进出口；有色金属、金属材料、铝制品、农副产品的 销售（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。 二、董事会审议情况 公司于2026年2月9日召开第十届董事 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2026-004 云南煤业能源股份有限公司 第十届董事会第七次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●公司全体董事出席了本次会议。 ●本次董事会议案均获通过，无反对票、弃权票。 一、董事会会议召开情况 云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第七次临时会议 于2026年2月9日上午以通讯表决方式召开，会议通知及材料于2026年2月6日以电 子邮件方式传送给董事会全体董事，本公司实有董事7人，实际参加表决的董事7 人，收回有效表决票7张。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》《公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.以 7 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过关于《制定并修订公司部分管 理制度》的议案。 1 修订后的相关制度及新制定的《董事、高级管理人员薪酬管理制度》具体内 容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 该议案中制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》事项已经公司第十 ...