广东丸美生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 广东丸美生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善广东丸美生物技术 股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，根据 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《广东丸美生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 广东丸美生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第二章 任职资格 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。 前款所述会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识 ...

防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》《广东丸美生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《广东丸美生物技术股份有限公司关联交易管理制度》 的有关规定，为防止控股股东、实际控制人及其关联方资金占用的行为，制定 本制度。 第二条 本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实 际控制人及其关联方之间的所有资金往来均适用本制度。本制度所称的"关联 方"，是指根据《上市规则》相关法律法规所界定的关联方。 制度 广东丸美生物技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用 广东丸美生物技术股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 募集资金管理制度 广东丸美生物技术股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）以 及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第五条 董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资 金用途。 第六条 控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资 金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取 不正当利益。 第 1 页，共 12 页 募集资金管理制度 第一章 总则 广东丸美生物技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为规范广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 对外担保管理制度 广东丸美生物技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《广东丸美生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的担保。 第四条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保由公司统一管理。未经公司董事会或股东会批准，公 司及公司分支机构、控股子公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保人的经营 和资信情况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情 况，依法审慎作出决定。公司可以在 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广东丸美生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信 息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东丸美生物 技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《广东丸美生物技术股份 有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人登记名单和信息的真实、准确、 及时和完整。公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘 书负责组织实施、办理公司内幕信息知 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 广东丸美生物技术股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为引导和规范广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人的行为，完善公司治理结构，切实保护公司和其他股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《广东丸美 生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规 范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）其他相关规定以及公司章程、本规范的规定善意行使权利，严格履行所 做出的各项承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 第四条 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控 制地 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 广东丸美生物技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《广东丸美生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》等相关业务规则的规定，办理信息披露 暂缓、豁免业务的，适用本制度。公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、 完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事 项的事后监管。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 广东丸美生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《广东丸美生 物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制订本制度。 第二条 董事会秘书是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负 责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和 相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及公司重大 决议的有关会议，并有权查阅相关文件，要求公司有关部门和人员及时提供相关 资料和信息。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应具备以下条件： （一）具有大学本科以上学历，从事证券、管理、股权事务等工作五年以上； （二）具备履行职务所必需的财务、法律、金融、企业管理等方面的知识； （三）具有良 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 广东丸美生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相 关法律、法规、规范性文件以及《广东丸美生物技术股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司应当根据法律、法规、规范性文件、公司章程及中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 的相关规定，履行信息披露义务。 第三条 本规定所称的信息披露，是指将可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门、上交所 要求披露的信息，在规定的时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公 众公布，并报送证券监管部门的过程。 第二章 公司 ...

广东丸美生物技术股份有限公司 股东会议事规则 广东丸美生物技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 维护公司股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《广东丸 美生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定《广东 丸美生物技术股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开 ...