福建龙净环保股份有限公司 与紫金矿业集团财务有限公司开展金融业务风险处置预案 第一章 总则 第一条 为规范福建龙净环保股份有限公司（以下简称"公司"）与紫金矿 业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）发生的金融业务，有效防范、及 时控制和化解风险，保证资金安全，根据上海证券交易所的有关要求，特制定本 风险处置预案（以下简称"预案"）。 第二章 风险处置组织机构及职责 第二条 公司成立风险预防处置领导小组（以下简称"领导小组"），负责 组织开展金融业务风险的防范和处置工作。领导小组下设工作组，具体负责财务 公司日常监督与管理工作，并及时向领导小组反映情况，以便领导小组按本预案 防范和处置风险。 第三条 金融风险的应急处理应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。金融风险的应急处理工作由领导小组统一领导， 对董事会负责，具体负责财务公司金融业务风险的防范和处置工作。 （二）及早预警，及时处置。对金融风险做到早发现、早报告，并采取果断 措施，及时控制和化解，防止风险扩散和蔓延。 （三）各司其职，团结协作。有关部门按照职责分工，积极筹划落实各项防 范化解风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。 （四）防化结合，重 ...

福建龙净环保股份有限公司股东会议事规则 福建龙净环保股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 10 月修订 1 福建龙净环保股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范福建龙净环保股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《上市公司股东会规则》、上海证券交易所颁布的《股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《福建龙净环保股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）制定本 规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构，在《公司法》、《公司章程》和本规则规 定的范围内行使职权。 第三条 股东会由公司全体股东组成。公司股东为依法持有公司股份的法人和自 然人。公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事 会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时在册的股东为公司股东。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组 ...

福建龙净环保股份有限公司 (3)对投资者各类咨询进行答复，并进行登记。 (4)定期对投资者的各类咨询进行分析、整理后，以汇报或书面报告形式报公 司董事长、董事、其他高管人员，便于公司决策层及时掌握相关动态。 3、岗位培训 投资者关系管理工作细则 （2025年10月修订） 福建龙净环保股份有限公司为进一步保护投资者的合法权益，切实做好投资 者关系管理工作，本着忠实、诚信、勤勉的原则，特制定本投资者关系管理工作 细则。 一、成立专门机构 1、公司董事会办公室负责投资者关系管理工作，公司董事会秘书为公司投资 者关系管理事务的主要负责人。 2、投资者关系管理工作职责 (1)协助公司做好公司各类法定信息及其它信息的披露。 (2)投资者、媒体的接待工作。 要求从事投资者关系管理工作的全体成员积极参加中国证监会、上海证券交 易所举办的专业培训和定期进行公司内部学习、培训，使其能够全面掌握公司投 资者关系管理的内容及程序，全面掌握公司各种信息，掌握公司发展战略及发展 前景。 二、信息披露制度、规则、程序 1、信息披露遵守的法律、法规：《公司法》《证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《公司章程》《公司信息披露管理制度》及其 ...

福建龙净环保股份有限公司 董事会议事规则 （2025年10月修订） 第二条 董事会办公室 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定， 制订本规则。 （六）总裁提议并经董事长同意时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）本公司《公司章程》规定的其他情形。 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接 向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一 ...

福建龙净环保股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善福建龙净环保股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进公司独立董事尽责履职，维护全体股东尤其是中小股东的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《福建龙净环保股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股 ...

福建龙净环保股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范福建龙净环保股份有限公司（以下简称"龙净环保"或"公 司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"、"员工持股计划"） 的实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称" 中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《福 建龙净环保股份有限公司章程》《福建龙净环保股份有限公司 2024 年员工持股计 划(草案)》（以下简称《员工持股计划(草案)》）之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第一节 员工持股计划的基本原则及实施程序 第二条 员工持股计划应当遵循如下基本原则： （一）依法合规原则。公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的 规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工 持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则。公 ...

福建龙净环保股份有限公司 投资者关系管理工作制度 福建龙净环保股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年10月修订） 第一条 为加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间建 立良好的信息沟通关系，帮助投资者全面、完整、真实、准确、及时地了解和掌 握公司的经营状况，促进投资者对公司的了解和认同。公司本着忠实、诚信、勤 勉的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《福建龙净环保股份有限公司章程》及其他有关法律、 法规和规定，并结合本公司的实际情况制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司高级管理层及信息披露部门与投资 者进行交流，向投资者介绍公司的生产经营状况和发展前景，并通过这项工作使 公司与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系。 第三条 投资者关系管理的意义在于通过良好、有效的投资者关系管理工作 得以提高股东价值，同时也为公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融 资能力，降低公司的融资成本。 第四条 投资者关系管理的目的 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和 认同。 2、建立一个稳定和优质 ...

证券代码：600388 证券简称：龙净环保 公告编号：2025-059 福建龙净环保股份有限公司 关于对紫金矿业集团财务有限公司的 风险评估报告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 福建龙净环保股份有限公司（以下简称"本公司"）根据《关于规范上市公 司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号—交易与关联交易》的要求，查验并审阅了紫金矿业集团财务有限公司 （以下简称"财务公司"）的《营业执照》《金融许可证》等有关证件资料及财 务资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了核实与评估，现将有关风险评估 情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）财务公司基本信息 公司名称：紫金矿业集团财务有限公司 法定代表人：吴红辉 注册资本：100,314.60 万元 统一社会信用代码：913508236943778565 金融许可证机构编码：L0102H335080001 住所：上杭县紫金大道 1 号紫金办公大楼 14 层。 财务公司经营范围：许可项目：非银行金融业务。（依法须经批准 ...

证券代码：600388 证券简称：龙净环保 公告编号：2025-061 福建龙净环保股份有限公司 关于取消监事会并修订公司章程及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 福建龙净环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 16 日，召 开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程> 的议案》《关于修订<股东会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的 议案》《关于修订公司相关内部管理制度的议案》。根据中国证监会发布的《关于 新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025 年修 订）》等相关法律法规、规范性文件，公司拟不再设置监事会，由董事会审计委 员会行使新《公司法》规定的监事会职权，并对《公司章程》及其他内部相关制 度进行修订，现将本次修订情况公告如下： （二）《公司章程》中新增"董事会专门委员会"专节，新增"职工董事" 设置的相关规定；明确控股股东及实际控制人的职责和义务。 （三）因删减、合并和新增部分条款对原条款序号、援引条 ...

证券代码：600388 证券简称：龙净环保 公告编号：2025-057 福建龙净环保股份有限公司 关于向控股股东下属子公司申请借款 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 福建龙净环保股份有限公司（以下简称"公司"）子公司紫金龙净国际（香 港）控股有限公司（以下简称"紫金龙净国际"）拟向控股股东紫金矿业集团股 份有限公司（以下简称"紫金矿业"）下属子公司紫金国际资本有限公司（以下 简称"紫金国际资本"）申请总额不超过 1.5 亿美元或等值人民币（含本数）的 借款额度（若取得更低成本的银行融资，则不会使用本次关联方借款），借款期 限为 1 年（自实际放款之日起计算），借款利率原则上不高于 7.5%（参照美元 SOFR 利率加一定基点），具体以双方签署相关协议时为准。 本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次交易尚需提交公司股东会审议。 过去 12 个月内，除日常关联交易外，公司及子公司与同一关联人（紫金 矿业及其下属子公司）未发生其他同类 ...