Investment Management Announcement - The company plans to use idle raised funds for cash management, with a maximum amount of RMB 50 million, to enhance the efficiency of fund usage and increase returns for the company and its shareholders [2][3][12] - The investment will be in low-risk, high-liquidity, and capital-preserving products such as structured deposits and time deposits [2][7] - The investment period is valid for 12 months from the board's approval date, and funds can be rolled over within this limit [4][12] Financial Performance and Management - In the last 12 months, the company has utilized a total of RMB 150.7 million in cash management, with a total return of RMB 286,200, all of which has been returned to the designated fund account without any overdue situations [19] - The company has a history of managing idle funds effectively, ensuring that it does not affect the normal operation of its investment projects [17][19] Risk Management - The company acknowledges that financial markets are influenced by macroeconomic factors, and it will adjust its investment strategies accordingly to mitigate risks [14][15] - The board has authorized the chairman and staff to handle related matters and sign necessary documents for cash management [8][12] Project Delay Announcement - The company has postponed the timeline for the "oligonucleotide monomer industrialization project" to December 2026, ensuring that the project remains within the original investment scope and does not affect the overall business operations [44][46][48] - The delay is attributed to various uncontrollable factors affecting construction progress and equipment procurement [46] Credit Facility and Guarantee - The company plans to apply for a total credit facility of up to RMB 600 million for operational needs in 2026, including various types of loans and guarantees [54][55] - The company will provide guarantees for its subsidiaries, with a maximum guarantee amount of RMB 100 million, ensuring that the financial health of the subsidiaries is maintained [55][59]

Group 1 - The company ST Nuotai plans to apply for a total credit limit of up to 6 billion RMB from banks and other non-bank financial institutions for the year 2026 to meet its operational and business development funding needs [1] - The types of credit include but are not limited to working capital loans, medium to long-term loans, letters of credit, bank acceptance bills, guarantees, accounts receivable trade financing, project loans, acquisition loans, and financing leases [1] - The company and its wholly-owned subsidiaries intend to provide a maximum bank credit guarantee of up to 1 billion RMB for subsidiaries within the consolidated financial statements, with specific guarantees for subsidiaries based on their debt ratios [1] Group 2 - As of the announcement date, the company and its subsidiaries have no third-party guarantees, and there are no overdue or litigation-related external guarantee situations [2] - The total amount of external guarantees is 200 million RMB, accounting for 7.52% of the company's most recent audited net assets, while the actual guarantee balance provided is 100 million RMB, accounting for 3.76% of the company's most recent audited net assets [2]

南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用暂时闲置募集 资金进行现金管理进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 单位：万元 | | | | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 601、602 多肽原料药车间建设项目 | 44,028.94 | 21,049.71 | | 2 | 寡核苷酸单体产业化生产项目 | 17,382.35 | 13,156.71 | | 3 | 原料药产品研发项目 | 6,489.27 | 3,191.84 | | 4 | 补充流动资金项目 | 6,001.74 | 6 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 公司对募集资金采取了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于经公 司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构、存放募集资金 的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州 诺澳生物医药科技有限公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集 资金专户存储四方监管协议》。 二、募投项目基本情况 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资 金用途，以及公司《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2024-052）中 披露的募投项目变更相关情况，公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资 金总额扣除发行费用后，拟用于下列项目的建设： | 单位：万元 | | --- | | 序 | 项目名称 | 变更前 | 拟投入募集 | 变更后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 投资总额 | | 投资总额 | 拟投入募集 | | | | | 资金 | | 资金 | | 1 | 寡核苷酸单体产业化生 | 17,3 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 申请 2026 年度综合授信额度及担保额度预计的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范文件的规定， 对诺泰生物申请 2026 年度综合授信额度及担保额度预计的情况进行了核查，具 体情况如下： 一、申请综合授信额度及担保情况概述 （一）申请综合授信额度及担保基本情况 诺泰生物及其子公司为满足生产经营及业务发展的资金需要，2026 年度拟 计划向各大银行及其他非银行金融机构申请总额不超过 600,000 万元（含）人民 币的综合授信额度（敞口额度），授信种类包括但不限于流动资金贷款、中长期 借款、信用证、银行承兑汇票、保函、应收账款贸易融资、建设项目贷款、并购 贷款、融资租赁等业务（具体授信、授信额度、授信期限以银行及其他非银行金 融机构最终核定为准）。 同时，公司及全资子公司拟为合并报表范围内子公司提供最高额度 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，完 善公司治理和内部控制机制，充分发挥内部审计在强化公司及下属单位内部控制、 风险管理、改善经营管理、提高工作效率及经济效益中的作用，保障公司经营活 动健康发展，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作 的规定》、《中国内部审计准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及其他相关法律和法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是公司设立的审计部门开展的独立、客观 的确认与咨询活动，通过系统化、规范化的方法，评价、改善公司和下属单位等 组织机构、人员及其经营管理行为在风险管理、内部控制和公司治理过程中的效 果，帮助公司实现其目标。 本制度所称"审计人员"，是指在公司从事内部审计工作的人员，包括审计 部专职审计人员、派驻下属单位审计人员以及从非审计部抽调、借用短期从事审 计工作的人员。 本制度所称"下属单位"，是指公司各职能部门和下属全资 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2026-001 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 15 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的 议案》，同意公司将 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）"寡核苷酸单体产业化生产项目"（以下简称"本项目"） 达到预定可使用状态的时间进行延期，延期后达到预定可使用状态的时间为 2026 年 12 月，南京证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项出 具了明确的核查意见，现将具体情况公告如下： 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资 金用途，以及公司《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2024-052）中 披露的募投项目变更相关情况，公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资 金总额扣除发行费用后，拟用于下 ...

关于 2026 年度申请综合授信额度及提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 被担保人名称 | 本次担保金额 | | 实际为其提供的 担保余额（不含本 | | 是否在前期预计 | 本次担保是否有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 次担保金额） | | 额度内 | 反担保 | | 杭州诺澳生物医药 科技有限公司 | 30,000.00 | 万元 | 3,000.00 | 万元 | 不适用：本次为 年度担保额度预 | 否 | | | | | | | 计 | | | 杭州诺泰诺和生物 医药科技有限公司 | 30,000.00 | 万元 | 7,000.00 | 万元 | 不适用：本次为 年度担保额度预 | 否 | | | | | | | 计 | | | 杭州澳赛诺生物科 | | | | | 不适用：本次为 | 否 | | 技有限公司 | 30,000.00 | 万元 | 0.00 | 万元 | 年度担保额度预 | | ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2026-005 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于提前归还临时补充流动资金的募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2026 年 1 月 15 日，公司已累计归还临时补充流动资金的闲置募 集资金人民币 7,000 万元。 具体情况如下： | 发行名称 | 2023年向不特定对象发行可转换公司债券 | | --- | --- | | 募集资金到账时间 | 2023年12月21日 | | 临时补流募集资金金额（万元） | 7,000 | | 补流期限 | 2025-01-21至2026-01-20 | 二、归还募集资金的相关情况 截至本公告披露日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币7,000万元闲 置募集资金全部归还募集资金专用账户，使用期限未超过12个月，并已将上述募 集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。 | 本次归还募集资金金额（万元） | 7,000 | | --- | --- | | 尚未归还的募集资金金额 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2026-003 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：（仅限保本型）安全性高、流动性好、风险低且符合保本 要求的产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、大额存单、 通知存款等） 投资金额：不超过人民币 5,000 万元（含本数） 已履行及拟履行的审议程序：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 15 日召开公司第四届董事会第五次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，南京证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见，本事 项无需提交股东会审议。 特别风险提示：尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好、风险 低且符合保本要求的产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、 大额存单、通知存款等），但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经 济形势以及金融 ...