证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 债券代码：118018 债券简称：瑞科转债 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023年度） 债券受托管理人 （深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 二〇二四年五月 1 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（发行人）与国信证券股份有限公司（受托管理 人）签订的科创板向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简 称"《受托管理协议》"）、《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《深圳瑞华泰 薄膜科技股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中 介机构出具的专业意见等，由本次债券受托管理人国信证券股份有限公司（以下 简称"国信证券"）编制。国信证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容 和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性 做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项 ...

2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐 机构"）作为深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"瑞华泰"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐 机构，对瑞华泰进行持续督导，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协 | 保荐机构已与瑞华泰签订《保 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | | | | | 荐协议》，该协议明确了双 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会 补充通知的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688323 | 瑞华泰 | 2024/4/12 | 二、增加临时提案的情况说明 公司已于 2024 年 3 月 23 日公告了股东大会召开通知，根据《公司法》《公 司章程》和公司《股东大会议事规则》的有关规定："单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人"。 单独或者合计持有9.79%股份的股东深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合 ...

瑞华泰（688323.SH） 事件：公司发布 2023 年年报，2023 年公司实现营收 2.76 亿元，同比-8.55%； 实现归母净利润-0.20 亿元，同比转亏；实现扣非净利润-0.22 亿元，同比转 亏。其中单季度 Q4 公司实现营收 0.67 亿元，同比-13.91%，环比-22.10%； 实现归母净利润-0.12 亿元，同比转亏，环比转亏；实现扣非净利润-0.10 亿 元，同比转亏，环比亏损扩大。 24 年嘉兴新产能即将释放，未来有望多点开花：嘉兴 1,600 吨募投项目厂房 建设已基本完成，4 条主生产线和配套工厂系统安装工作已完成,并进行了设 分析师 邹 兰兰 | --- | |-----------------------------------------------------| | | | 相关研究 | | 1 、《 Q2 业绩环比改善，产能建设推动新品放量—瑞华 | | 泰（ 688323 ）公司动态点评》 2023-08-30 | | | 公司动态点评 P.2 请仔细阅读本报告末页声明 证券研究报告 | 公司动态点评 2024 年 03 月 27 日 | --- | --- | - ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2024]第 5-00024 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mb.gov.cn）"进行查测 "进行查"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc 报告编码: 京24L12H888 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2024]第 5-00024 号 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司(以下简称"贵公司")的财 务报表,包括 2023年12月31日合并及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、 股东权益表、现金流量表以及财务报表附注,并于 2024年 3 月 21 日出具大信审字[2024] 第 5-00006 号审计报告。在对上述财务报表审计基础上,我们审核了贵公司编制的《深圳瑞 华泰薄膜科技股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表》(以下简称"营业收入扣除情况 表")。 一 ...

第五条 董事会下设董事会秘书一名，负责处理董事会日常事务。董事会秘 书兼任董事会秘书处负责人，保管董事会印章。董事会秘书由董事 长提名，经董事会聘任或者解聘。 第二章 董事会的组成及下设机构 第一条 为保障深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率 和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、证券监管 机构的规则以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本 议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策机 构，依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经 营和管理公司的法人财产，对股东大会负责。 第三条 公司设董事会，董事会由9名董事组成。外部董事（指不在公司内部 任职的董事，包括独立董事，下同）应占董事会人数的1/2以上，董 事会 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于部分董事持股方式拟由间接持有变更为直接持 有的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次变动系公司董事俞峰先生持有公司股份的方式将由间接持有变更为 直接持有，不构成增持或减持股份的行为，不触及要约收购。 本次变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 近日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞华泰" ）接到公司股东上海联升创业投资有限公司（以下简称"联升创业"）、上海联升 承业创业投资有限公司（以下简称"联升承业"）及相关人员的通知，联升创业 及联升承业拟根据市场情况通过盘后固定价格交易将27,631股公司股份（股份性 质为无限售条件流通股，占公司总股本的0.02%）转让给公司董事俞峰先生。俞 峰先生因间接持有联升创业及联升承业的财产份额，从而间 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于不向下修正"瑞科转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 3 日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股价已触发"瑞科转债"转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第十六次会议审议，公司董事会决定本次不向下修 正"瑞科转债"转股价格，同时在未来六个月内（即自本公告披露日至 2024 年 5 月 3 日），如再次触发"瑞科转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修 正方案。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1546 号）同意 注册，公司于 2022 年 8 月 18 日向不特定对象共计发行 4 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四)下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日(星期四)至 11 月 1 日(星期三)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@rayitek.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 10 月 30 日在上海证券交易 ...

| 证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-041 | | --- | --- | | 转债代码：118018 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"瑞科转债"自 2023 年 2 月 24 日起可转换为 公司股份，自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"瑞科转债"共有人民 币 2,000 元已转换为公司股票，转股数量为 64 股，占"瑞科转债"转股前公司 已发行股份总额的 0.000036%。 累计转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"瑞科转债"累计共有人民币 5,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为 160 股，占"瑞科转债"转股前公 司已发行股份总额的 0.000089%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日 ...