证券代码：688177 证券简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 Bio-Thera Solutions, Ltd. （广州高新技术产业开发区科学城开源大道11号A6栋第五层） 2023年度向特定对象发行A股股票发行 方案论证分析报告（修订稿） 二〇二三年十一月 1 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）是上海证券 交易所科创板上市公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的资本实力和 盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规、 部门规章或规范性文件和《百奥泰生物制药股份有限公司章程》的规定，公司编制 了《百奥泰生物制药股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票发行方案论证 分析报告（修订稿）》（以下简称"本论证分析报告"）。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《百奥泰生物制药股份有限 公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景 （一）中国及全球医药市场发展前景广阔 全球老龄化程度的加剧，社会医疗卫生支 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2023-062 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案修订说明 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开 了公司第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象 发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》，结合公司财务数据及经营情况，对本次 向特定对象发行 A 股股票预案内容进行了修订。现将本次预案修订的主要情况说 | 预案章节 | 章节内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | | | 更新了本次向特定对象 | | 重大事项提示 | 重大事项提示 | 发行股票相关事项的审 | | | | 议情况 | | | | 1、更新了中国及全球医 | | | | 药市场发展现状的统计 | | | | 数据； | | | 二、本次向特定对象发 | 2、更新了公司新药研发 | | | 行股票的背景和 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人：广州兴昱投资合伙企业（有限合伙） 主要经营场所：广州市荔湾区信义路24号4幢自编116-1 通讯地址：广东省广州市黄埔区七喜大厦 股份变动性质：法人资格丧失所涉非交易过户 签署日期：2023年12月1日 1 上市公司 ： 百奥泰生物制药股份有限公司 股票上市地： 上海证券交易所 股票简称 ： 百奥泰 股票代码 ： 688177 声 明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公 司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号— —权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在百奥泰生物制药股份限公司中拥有权益 的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务 ...

证券代码：688177 证券简称： 百奥泰 公告编号：2023-066 百奥泰生物制药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动系因百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或 "公司"）股东广州兴昱投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"兴昱投资"）已清 算注销。兴昱投资为百奥泰的实际控制人之一易良昱先生控制，为百奥泰控股 股东广州七喜集团有限公司（以下简称"七喜集团"）的一致行动人。兴昱投资 注销后，全体合伙人将按照合伙协议约定及合伙人会议决议承继兴昱投资所持 有的百奥泰的股份，本次权益变动属于非交易变动，不涉及对公司的要约收购。 兴昱投资全体合伙人承诺，自本次兴昱投资解散后相关股份过户之日起， 持续共同遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及上海证券交易所相 关业务规则中关于大股东股份减持的有关规定，包括但不限于兴昱投资全体合 伙人与公司实际控制人及其一致行动人合并计算判断大股东身份、共用大股东 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 Bio-Thera Solutions, Ltd. （广州高新技术产业开发区科学城开源大道11号A6栋第五层） 2023年度向特定对象发行A股股票预案 （修订稿） 二〇二三年十一月 百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《注册管理办法》等法规及规范性文件的要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因 本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的声明 均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专 业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行A股股票相关事项 的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行A股股票相关事项 的生效和完成尚待上海证券交易所审核通过、中国证监会同意 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2023-064 百奥泰生物制药股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯 方式召开。经与会董事同意，豁免本次会议的提前通知期限，与会董事均已知悉 与所议事项相关的必要信息。本次董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长 LI SHENGFENG（李胜峰）先生主持。会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《百奥泰生 物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年 ...

百奥泰生物制药股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《百奥泰生 物制药股份有限公司章程》等有关规定,百奥泰生物制药股份有限公司(以下简 称"公司")独立董事对公司第二届董事会第十三次会议审议的相关事项进行了包 括核查文件、咨询公司管理层在内的审核,基于独立、客观判断的原则,现发表 独立意见如下: 1.《关于公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票预案(修订稿)的议案》 经审议,全体独立董事认为:公司本次发行预案的调整符合《公司法》《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司证券发行注册管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规、规范性文件及《百奥 泰生物制药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定,结 合了公司财务数据及经营情况,符合公司的实际情况,符合公司及全体股东的利 益,不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。 我们同意该议案内容。 2.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 ▲ 股股票发行方案论证分析报告 (修订稿)的议案》 经审议,全体独立董事认为:公 ...

2、 本次发行的定价方式公平、公允,符合相关法律法规的规定,不存在 损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 百奥泰生物制药股份有限公司监事会 关于公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票相关事项的书 面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办 法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件以及《百奥泰生物制药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,百奥泰生物制药股 份有限公司（以下简称"公司"）监事会在全面了解和审核公司 2023年度向特定 对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的相关文件后，发表书面审核意见 如下: 1、本次发行的发行方案、发行预案符合《公司法》《证券法》《管理办 法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,本次发行方案切实可行,符合公 司的实际情况和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东 利益的情形。 监事会 ンの23年 3、 根据公司编制的《百奥泰生物制药股份有限公 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 Bio-Thera Solutions, Ltd. （广州高新技术产业开发区科学城开源大道11号A6栋第五层） 关于本次募集资金投向属于 科技创新领域的说明（修订稿） $$\Xi=0\Xi\Xi\#+-\Xi$$ 百奥泰生物制药股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿） 百奥泰生物制药股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 一、公司的主营业务 公司是一家以创新药和生物类似药研发为核心的创新型生物制药企业，秉承 "创新只为生命"的理念，坚持创新驱动发展战略，致力于开发新一代创新药和 生物类似药，用于治疗肿瘤、自身免疫性疾病、心血管疾病以及其它危及人类生 命或健康的重大疾病。 医药行业是国民经济支柱性行业之一，是关系国计民生的重要产业，是战略 性新兴产业的重点发展领域，是"健康中国"建设的重要基础，创新药属于医药 行业中的战略新兴部分。长期以来我国药品以仿制药为主，为提升我国药品的创 新能力，降低对国外药品的依赖，近年来我国颁布多项政策，支持并鼓励创新药 的研发工作。公司专注于创新药的研究，迎合国家战略 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 6 日（星期三）上午 09:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2023-060 百奥泰生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度第三季度的 经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许 的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 （二）会议召开地点：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 董事长兼总经理 LI SHENGFENG（李胜峰）先生、董事会秘书鱼丹女士、 财务总监占先红女士。（如有特殊情况 ...