深圳市路维光电股份有限公司 独立董事工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 独立董事工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 独立董事工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 独立董事工作细则 第一条 为进一步完善深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的法人治理制度，改善董事会结构，强化对内部董事和高级管理层 的约束和监督机制，保护中小股东利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市路维光电股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 2023 年 12 月 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 相关法律法规和公司 ...

深圳市路维光电股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬 管理制度 深圳市路维光电股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 2023 年 12 月 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 包括内部董事、外部董事及独立董事。本制度所称内部董事，是指与公司之间签 订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事；本制度所称外部 董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事；本制度所称独立董 事，是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请，与公司及其主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的董事。 本制度所称监事，是指本制度执行期间公司监事会的全部在职成员，包括内 部监事和外部监事。本制度所称内部监事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动 合同的公司员工或公司管理人员兼任的监事，包含职工代表监事；本制度所称外 部监事，是指不在公司担任除监事外的其他职务的监事。 本制度所称高管人员，是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第三条 董事、监事、高管人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保 障公司的长期稳定发展，董事、监事、高管人员薪酬与公司效益及工作 ...

深圳市路维光电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳市路维光电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第七条 提名委员会的主要职责权限： 深圳市路维光电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为强化深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策功能，加强公司董事会对经理管理层有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司设董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议所设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第三条 提名委员会委员由3名董事组成，其中2名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人1 ...

深圳市路维光电股份有限公司 内部审计制度 深圳市路维光电股份有限公司 内部审计制度 2023 年 12 月 深圳市路维光电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审 计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据 《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳市路维 光电股份有限公司章程》及其他法律法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度是对公司及下属单位（以下简称公司）财务收支、经济活动、 内部控制制度执行实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、 实现目标活动的全过程控制。 第三条 公司及公司全资或控股子公司依照本制度接受审计监督。 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作规则并给予 披露。审计委员会成员全部由董事组成，召集人应当由独立董事担任且为会计专 业人士。 第五条 公司内部审计机构为独立部门，在董事会领导及审计 ...

深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，加强公司董事会对管理层有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法 律、行政法规和规范性文件，公司设董事会审计委员会，并制定本工作细则。 深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2023 年 12 月 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议所设立的董事会专门工作 机构，主要职责是依据公司章程的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等 进行监督、检查和评价等。审计委员会对董事会负责，对监事会的监督提供支持。 审计委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，在公司担任高级管理人员的董 事不得担任审计委员会成员，且至少应有1名独立董事是会计专业人士。审计 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-043 深圳市路维光电股份有限公司 关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需 资金并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日召 开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置 换的议案》，为提高公司运营管理效率，在不影响募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）正常实施的前提下，在募投项目的实施期间，由项目实施主 体根据实际需要并经相关审批后，预先使用自有资金支付募投项目部分款项， 后续定期以募集资金等额置换，即后续定期从募集资金专户划转等额资金至公 司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。 公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见，公司保荐机构国信证券股 份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）对该事项出具了明确的 核查意见,该事 ...

深圳市路维光电股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市路维光电股份有限公司 信息披露管理制度 2023 年 12 月 深圳市路维光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保护投资者合法权益，规范深圳市路维光电股份有限公司（以下 简称"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《深圳市路维光电 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将所有可能对公司经营、公司股票及其他 证券品种转让价格产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"）而投资者尚未 得知的信息，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布， 并按照规定报送证券监管部门。 第三条 公司各部门、控股子公司、公司能够实施重大影响的参股公司信息 披露的内容、标准、要求按照相关法律法规、本制度的相关规定执行；其他参股 公司发生可能对公司股票及其衍生品 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-046 深圳市路维光电股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置 换的公告》（公告编号：2023-043）。 特此公告。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月29日以 专人送达方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第四届监事会第十 六次会议的通知》，会议于2023年12月4日以现场方式召开并作出决议。会议应 出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席李若英女士主持。本次会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路维光电 股份有限公司章程》等的相关规定。 深圳市路维光电股份有限公司监事会 二、监事会会议审议情况 一、审议通过了《关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金 并 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-045 深圳市路维光电股份有限公司 关于调整第四届审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日召开 第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整第四届审计委员会委员的 公告》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司 治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，结合公司的实际情况，公司董 事会对第四届董事会审计委员会成员进行了调整，由担任公司董事、财务负责人 的刘鹏先生变更为董事孙政民先生，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事 会届满之日止。调整前后第四届审计委员会成员情况如下： 调整前：李玉周、杨洲、刘鹏 调整后：李玉周、杨洲、孙政民 特此公告。 深圳市路维光电股份有限公司董事会 2023年12月5日 ...

深圳市路维光电股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市路维光电股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 12 月 深圳市路维光电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）专项募 集资金的存储、使用、管理等事项的内部控制，确保募集资金的使用规范、安全、 高效、透明，树立公司在资本市场上的良好形象，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》及其他有关法律、法规、规章、规范性文件之规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转债等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办 理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 ...