中信证券股份有限公司 关于华润博雅生物制药集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《上市公司规范运作》"）等相关规定，中信证券股份有限公司（以 下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为华润博雅生物制药集团股份有限公司（以 下简称"华润博雅生物"或"公司"）的持续督导保荐机构，对公司使用部分闲置募 集资金进行现金管理进行了核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准博雅生物制药集团股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2018]117号）核准，公司向4名特定投资者非公 开发行股票32,247,662股，发行价格为31.01元/股，募集资金总额为999,999,998.62 元，扣除各项发行费用10,744,000.00元，募集资金净额为989,255,998.62元。上述 募集资金已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审 ...

华润博雅生物制药集团 股份有限公司 章 程 二○二五年十月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 党委会 | 35 | | 第一节 | 党组织 ...

（经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，降低对外投资风险，保障公司对外投资的 安全性、收益性，确保公司的资产保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行 政法规以及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年的投资，包括 各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括但不限于下列类型： 华润博雅生物制药集团股份有限公司 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； 对外投资管理制度 （二）部分或全部收购其他境内、外 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司于 2025 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称投资者）之间的有 效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规章以及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等 对待所有投资者， ...

累积投票制度 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 华润博雅生物制药集团股份有限公司 第一条 为进一步完善华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保障公司全体股东充分行使权利，维护中 小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本实施制度。 第二条 本制度所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，每一股股份 拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东 会的决议，可以实行累积投票制度，选举一名董事的情形除外。当公司单一股东 及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上的，应当采用累积投票 制。中小股东表决情况应当单独计票并披露。股东会选举产生的董事人数及结构 应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司通 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用资金制度 （经公司于 2025 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）防范 控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司、股东和债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市 规则》）《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《上市公司规范运作》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、 相互提 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事后审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《华润博雅生物制药集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，依照股东会决议，华 润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）设立董事会审计委员会（以 下简称委员会），并制定本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司内部审计部门为委员会日常办事机构，负责日常审计事务、工 作联络等工作。内部审计部门对委员会负责，向委员会报告工作。 第四条 公司提供委员履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书为委员 履行职责提供协助，包括但不限于会议组织、协调相关部门等。 第五条 委员会成员应当勤勉尽责 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经公司于 2025 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事、高级管理人员离职事项的管理，保障公司治理稳定性及维护股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件以及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期 届满、解任等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的 稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 信息披露管理制度 （经公司于 2025 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为确保华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）信息 披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规以及 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关法律法规规定，制定本制度。 （二）公司各部门、分公司、全资及控股子公司、参股公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致行动人 （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （五）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有 ...

董事和高级管理人员买卖本公司股票管理制度 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司、本 公司）董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等 ...