研奥电气股份有限公司 第二章 人员组成 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《研奥电气 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会按照相关法律法规及《公司章程》的规定设立 的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本实施细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，3 名董事应当未在 公司担任高级管理人员。 非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提 ...

研奥电气股份有限公司 章 程 | | | | 第十一章附则 51 | | --- | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和其他有关规定，制定本章 程，本章程中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规 定为准。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定由长春研奥电器有限公司 整体变更成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。公司以发起方式设立，在长 春市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 912201068239984307。 第三条 公司于 2020 年 8 月 12 日经深圳证券交易所审核并于 2020 年 12 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册同意，首次 向社会公众发行人民币普通股 1,965 万股，于 2020 年 12 月 2 ...

本制度所称舆情包括： (一)报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； (二)社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三) 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； (四)其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 舆情信息的分类： (一)重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 (二)一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 为了提高研奥电气股份有限公司(以下简称"公司")应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司估计、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 相关法律法规的规定和《公司章程》，制定本制度。 舆情工作小组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导 公司应对舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定公司 对外发布的相关信息，主要工作职责包括： (一)决定启动和终止舆情处理工作的相关事宜； (二)决定舆情的处理方案； (三 ...

研奥电气股份有限公司 反舞弊及举报制度 第一章 总则 第二章 舞弊的概念及形式 (一) 收受贿赂或回扣； 1 第一条 为了加强研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内部控制， 防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《研奥电气股份有限公司章 程》及国家相关法律法规等相关文件，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司所有员工，特别是董事、中高管理层、关键 岗位员工的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业的工作作风，遵守相关法律 法规、职业道德及公司内部管理制度，防止损害公司、股东利益的行为发 生。 第三条 本制度适用于公司及子公司、分公司。子公司是指根据公司依法设立的全 资子公司，及公司直接或间接持有其50%以上的股份的控股子公司，或者 能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际 控制的子公司。 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取 个人不正当利益，损害公司正当经济权益的行为；或谋取不当的公司经济 权益，同时可能为个人或他人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公 ...

第一条 为进一步完善研奥电气股份有限公司(以下简称"公司")公司治 理机制，建立健全公司内部控制制度，强化公司审计委员会决策功能，提高内部 审计工作质量，确保审计委员会对公司年度审计工作的有效监督，保护投资者合 法权益，充分发挥董事会审计委员会对年度财务报告的监督作用，根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《研奥电气 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《研奥电气股份有限公司董事会审 计委员会实施细则》（以下简称《董事会审计委员会实施细则》）及其他有关规定， 结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽职的开展 工作，维护公司整体利益。 公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况，主要包括审计委员会 会议的召开情况和履行职责的具体情况。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会及其派出机构、深圳证券 交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 审计委员会应督促为公司提供年报审计的会计 ...

研奥电气股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事、 高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（以下简称 "《减持办法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《监 管指引 18 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《研奥电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员、证券事务代表持有及买卖公 司股票及其衍生品种的管理。 公司董事和高级管理人员 ...

研奥电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 第一条 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司行为，保 障公司股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会 规则》等相关法律、法规以及《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出 ...

第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名公司董事组成，其中应至少包括 1 名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 研奥电气股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）发展的需要， 确定公司总体发展规划和目标，健全投资决策程序，加强决策的科学性，提高重 大投资决策效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并 制定本实施细则。 第二条 战略委员会是董事会下属的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委 1 员。 （二） 对《公司章程》规定须经董事会批准的公司重大投资决策和对外公 共政策进行研究并提出建议； 第八条 战略 ...

研奥电气股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国会计法》（以下简称《会计法》）、《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件及《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《研奥电气股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披 露管理制度》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公 司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构 及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作 有关的其 ...

研奥电气股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 （一）"母公司"，是指公司，即研奥电气股份有限公司。 （二）"子公司"，是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法律，独资或 与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司。本制度依照持股比例 及控制与否将其划分为全资子公司、控股子公司两类企业，见下文所述。 （三）"全资子公司"，是指公司投资且在该公司中持股比例为100%，按照企 业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 （四）"控股子公司"，是指公司投资，并具有下列情形之一的公司： 1．绝对控股，即公司在该公司中持股比例超过50%但低于100%，按照企业会 计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 2．相对控股，即公司在该公司中持股比例超过30%（含30%）但低于50%（含 50%），但公司为该公司的第一大股东，对该公司具有控制性的影响，按照企 业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 数占该公司董事会成员半数以上，实际控制其经营与决策，或可通过协议或 其他方式对该公司实施控制，按照企业会计准则，其财务报表也应合并到公 司的财务报表之中的公司。 （五）"子公司管理 ...