信息技术合规管理
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数智化转型催生属性变革,券商信息技术领域合规管理如何破局?
Xin Lang Cai Jing· 2025-12-28 12:53
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 智通财经12月28日讯(记者 王晨)随着数字化转型与金融科技的深度融合,证券行业正经历一场深刻 的变革。科技不再仅仅是后台支撑,已成为驱动业务创新、提升客户体验的核心力量。 然而,在券商加大信创改造与业技融合投入的同时,信息技术领域的合规风险与安全隐患也日益凸显, 交易系统故障、IT人员"老鼠仓"、信息安全事件迟报、技术服务商运维疏漏等问题频发。 值得关注的是,近期出台的中小投资者保护23条中,第六条和第七条专门针对程序化交易监管与证券期 货经纪业务监管作出明确要求,折射出监管层对券商信息技术领域风险防控的高度关注。 而自2020年证监会成立科技监管司以来,一系列配套法规相继落地,形成对券商信息技术领域的多层次 监管体系,罚单数量自2022年后持续增长,监管焦点覆盖系统安全、人员管理、责任落实及全产业链延 伸,处罚力度不断升级。 实际上,证券行业的数字化、智能化转型正推动信息技术条线的定位发生根本性转变,从传统运维属性 向业务属性深刻转型。如何在拥抱技术创新的同时筑牢合规防线,实现发展与风控的平衡,如何转变思 维,用业务管理和业务支持部 ...