【导读】券商经纪业务违规频发，监管出手 中国基金报记者 孙越 8月25日，因未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分等问题，上海 证券宁波北仑新大路证券营业部被出具警示函。 今年以来，A股市场交投活跃度显著提升，投资情绪愈发浓厚。然而，部分券商营业部及相关 从业人员为抢占市场份额、开拓业务，违规现象频发。 对投资者信息核查不充分 上海证券营业部遭警示 8月25日，宁波证监局披露，上海证券宁波北仑新大路证券营业部被出具警示函。涉及三项违 规：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分；二是对客户资 金划转异常核查不及时；三是未充分履行信息报送职责。 | △ 中国证券监督管理委员会 CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION | | | 宁波监管局 | | | 请输入关键字 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | 互动交流 | 专题专栏 | | ♥ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动 ...