基金从业人员违规炒股

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“夏某婕”用他人账户炒股未申报被罚3万?市场对汇添富内控有效性提出质疑
Xin Lang Ji Jin· 2025-07-21 06:51
专题:真相?汇添富基金夏僡婕用他人账户炒股4年未申报 近日,上海证监局公布一则行政处罚决定书。一位名为"夏某婕"的基金从业人员使用他人证券账户进行 证券投资,但事先未向所任职基金管理公司申报,被处以3万元罚款。市场各方对这位"夏某婕"的真实 身份高度关注。多家媒体通过基金从业人员公示信息交叉比对后,目标指向汇添富基金的夏僡婕。 隐秘账户与四年违规 根据上海证监局调查,夏某婕的违法行为证据确凿。监管部门掌握了证券账户资料、银行账户资料、劳 动合同等多重证据。 调查显示,"陈某"证券账户的开立、资金流转与交易操作均与夏某婕存在密切关联。账户交易决策多由 她作出,部分交易指令甚至直接由其下达。资金主要来源于夏某婕及其亲属,资金流转完全由其实际控 制。 夏某婕的行为直接违反了 《基金法》第十七条第一款的规定。该条款明确规定:基金管理人从业人员 本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利 益冲突。 上海证监局依据《基金法》第一百二十条第一款规定,综合考虑其违法事实性质、情节与社会危害程 度,最终作出罚款3万元的处罚决定 | 证书播本信息 | | | | | | --- | ...