每经记者｜陈晨 每经编辑｜叶峰 另外，2023年10月20日，某证券公司分公司通过询价采购流程与C文化传媒公司签署推广协议，主要服 务项目为广告投放、短视频运营及直播运营。然而，在签署协议两个月前的2023年8月，该分公司即已 经接受C公司的视频运营与直播运营服务并支付报酬。经查，参与签署协议的该分公司投资顾问张某的 妻子为C公司的股东（监事），直至双方签署正式协议前的2023年10月18日才退出其所占有的全部C公 司股份。某证券公司分公司未就C公司提供相关服务是否存在潜在利益冲突进行审慎核查。 记者获悉，近期中证协向各券商通报了证券行业自律处分典型案例。协会表示，为充分发挥自律处分案 件的警示教育作用，以直观形式具象呈现自律规范要求，凝聚行业共识，增强执业预期，协会建立自律 处分典型案例通报机制，提醒会员单位与从业人员严格遵守规定，切实提升履职意识和合规能力，有效 防范类似行为的发生。 据悉，此次通报为2025年第1期，共计4个案例，分别是某证券营业部虚构第三方服务主体与服务内容， 某证券公司分公司利益冲突防范审查把控不严，某证券公司财务报销事项管理不规范，某证券公司廉洁 从业考察覆盖不全面。 利益冲突审查 ...