| 索 引 号 | | bm56000001/2025-00014431 | ਜੋ | 崇 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | | 2025年12月12日 | | ਉ | 称 | 深圳证监局关于对深圳海峡资产管理有限公司、孙俊杰采取出具警示函措施的决定 | | | | | 文 | 름 | 行政监管措施决定书〔2025〕213号 | 主题词 | | | 北京商报讯（记者 李海媛）12月12日，深圳证监局发文称，经查，深圳海峡资产管理有限公司（以下简称"深圳海峡资产"）在从事私募基金业务活动中， 存在未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未按照合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资权益的重大信息。 深圳证监局指出，孙俊杰担任深圳海峡资产管理有限公司法定代表人，领导、实施了未按照合同约定向投资者进行信息披露的违规行为，作为私募基金从业 人员，未恪守相关行为规范。上述行为违反了规定，依据有关规定，深圳证监局决定对深圳海峡资产、孙俊杰采取出具警示函的行政监管措施。 ...

以下文章来源于创业板观察 ，作者闫军 其中，违规收取咨询顾问费、融资服务费等问题是通报的重点，比如某股权类私募机构因增量业务不足，与某房地产企业签署《承销协 议》，向多名自然人投资者推介该房企在伪金交所发行的应收账款收益权转让计划，并收取150余万元咨询顾问费；还有私募证券机构为多 家债券发行人提供咨询服务，对接金融机构资金，协助促成债券成交，并收取咨询费。 其中，有几种典型案例引发市场关注： 有的私募基金管理人公然在自媒体"卖课"、或向券商、期货公司推荐客户获取返佣；有的私募基金 管理人在市场上伙同其他机构进行利益输送、收取大额顾问费、更有甚者，在管基金与高管自有资金进行"高买低卖"交易。此外，还有私募 基金管理人涉嫌非法集资、操纵市场以及开展场外配资等。 今年以来，深圳证监局分别就基金募集销售、基金投资运作、从事无关业务等关键环节与领域出现的违规问题进行了通报。 "相关人员合规意识淡漠，为追求经济利益主动偏离或者放弃主责主业，个别机构甚至沦为犯罪工具。"深圳证监局表示，下一步将持续加强 对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为，督导各私募机构聚焦投资主业，完善合规风控机制，不断 ...