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私募基金违规行为
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从事无关业务、利益输送……监管集中警示私募三类违规行为
Bei Ke Cai Jing· 2025-06-23 10:53
"近年来,深圳证监局在日常监管中发现,辖区少数私募基金管理人从事与私募基金管理相冲突或无关 的业务,有的私募基金管理人利用在管私募基金进行利益输送,损害投资者合法权益,还有的私募基金 管理人利用其资质实施或配合开展违法犯罪活动。"深圳证监局指出。 6月20日,深圳证监局发布最新一期《私募基金监管情况通报》,披露了当前私募基金管理人的典型问 题,涉及从事与私募基金管理无关的业务、利用在管私募基金进行利益输送、利用管理人资质从事违法 犯罪活动等三大类违规行为。 合规意识淡漠 三大类私募乱象频发 据了解,此次《私募基金监管情况通报》对当前私募基金管理人的典型问题进行了披露,主题为聚焦私 募基金管理人主责主业,提升专业化运作水平。 深圳证监局认为,从事与私募基金管理无关的业务是私募的主要乱象之一,包括销售伪金交所产品、对 外提供咨询服务、对外提供居间服务、销售投资标的公司股权、协助非公司员工获取基金从业资格、在 办公场地内开展无关活动等。 比如,在销售伪金交所产品方面,某股权类私募机构因增量业务不足,与某房地产企业签署《承销协 议》,向多名自然人投资者推介该房企在伪金交所发行的应收账款收益权转让计划,并收取150余万 ...