2022年5月，云南证监局对相关违法违规行为立案调查，于同年对林艳和、贺元顶格作出行政处罚，林 艳和、贺元分别被处以500万元、200万元罚款并被采取市场禁入措施。在行政追责同时，证监会依法将 林艳和等人涉嫌犯罪线索移交司法机关刑事追责。2024年9月，林艳和、贺元涉嫌背信损害上市公司利 益一案在昆明市中级人民法院开庭审理。2025年4月，昆明市中级人民法院一审以背信损害上市公司利 益罪判处林艳和、贺元二人有期徒刑、并处罚金，判决将冻结在案的资金发还生物谷，并继续追缴林艳 和违法所得退赔生物谷。后林艳和、贺元上诉，近日云南省高级人民法院作出二审裁定，驳回上诉，维 持原判。 近年来，证监会坚持"两强两严"，坚决依法严厉打击资金占用等中小投资者深恶痛绝的恶性违法行为， 强化行政执法与刑事司法衔接，完善全方位、立体化追责体系，紧盯上市公司实际控制人、控股股东和 董事、高管等"关键少数"，强化警示震慑。生物谷案中，两名被告人均被定罪量刑，充分彰显了北交所 市场对资金占用等违法违规行为"零容忍"的态度，也体现了证监会维护中小投资者合法权益、呵护创新 型中小企业成长的坚定决心。 （文章来源：证券时报网） 据云南生物谷药业 ...