"以前大家参与打新可能不会看得特别细，在合规方面对部分细节会有所疏忽。新规出台后，网下打新监管有所趋 严，如果在这方面合规没有及时跟上，就很容易吃到罚单。除了中证协，交易所也在加强这方面监管。"有私募人士 向记者表示。 公开信息显示，宁泉资产旗下多只产品积极参与打新。宁泉致远55号最近一次曾出现在5月28日优优绿能的网下发行 初步配售结果公告中，以B类"投资者"身份出现在配售名单。但此后多只新股的发行公告中，就没有再看到这只产品 的身影。 券商中国记者发现，今年以来，已有3家机构和2名自然人被中证协列入网下投资者限制名单，违规问题主要集中在未 审慎报价、新股网下询价业务操作流程不完备、新股网下询价业务风险管理制度不完善、重要操作履行复核机制不到 位等。 | | | | | 网下投资者限制名单 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 序号 网下投资者代码 | 网下投资者名称 | 起始日期 | 截止日期 | 公告批次 | 签发时间 | | | bj015 | 广发证券股份有限公司 | 2024年9月14日 | 2025年9月13日 | 首次公开发 ...