资本市场行政监管措施新规
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资本市场行政监管措施迎新规 提高监管执法规范化水平
Zheng Quan Ri Bao· 2026-01-04 17:08
本报记者 吴晓璐 监管措施是独立于行政处罚的一种行政措施类型,在保护公共利益、及时矫正违法行为、防范市场风险、维护市场秩序方 面具有重要作用。 《实施办法》共25条,主要明确四方面内容:一是明确十四类比较常用的措施,并设置了兜底规定;二是明确监管措施应 当遵循依法、效率、公正原则;三是明确实施监管措施的程序要求,包括一般程序要求,事先告知等特别程序要求,以及紧急 情况下的快速处置机制;四是明确监管措施决定书应当载明的事项、公开要求、送达程序等。 "行政监管措施是一种在预警与惩罚之间非常有效的市场效率与市场安全的平衡措施。"华东政法大学国际金融法律学院教 授郑彧对《证券日报》记者表示,此次出台《实施办法》不仅仅是对证券法修订后的下位法补正和呼应,还进一步明确了监管 机构在行政监管措施上的执法手段、执法方式、执法程序,将大幅提高证监会依法行政的执法规范化水平和依法治市水平。 田利辉表示,《实施办法》系统构建了监管措施从启动到执行的完整"程序法"框架,实现了规范权力与提升效能的平衡。 具体来看,主要有两方面亮点:一是清单化明晰权力边界,集中列举十四类常用措施并设兜底条款,使市场对监管工具有了稳 定预期;二是构建了" ...