关于苏州轴承厂股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 2023 年度 苏公 W[2024]E1067 号 公证天业会计师事务所 （特殊普通合伙） 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 江苏, 无锡 86 (510)68798988 86 (510)68567788 电子信箱:mail@gztycpa.cn Wuxi . Jiangsu . China 86 (510)68798988 Tel: Fax: 86 (510)68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 关于苏州轴承厂股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 苏公W 2024 E1067号 苏州轴承厂股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了苏州轴承厂股份有限 公司(以下简称苏轴股份)财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资 产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注,并于2024年4月3日出具了 苏公W[2024]A197号无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理 ...

东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 轴承厂股份有限公司（以下简称"苏轴股份"或"公司"）向不特定合格投资者 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号 ——募集资金管理》等相关规定，对苏轴股份 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了专项核查，核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 （一）募集资金基本情况 2020 年 6 月 18 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州轴承厂股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1189 号） 核准，公司向不特定合格投资者公开发行 800 万股人民币普通股（A 股），发行 价格为人民币 14.45 元/股，募集资金总额为人民币 115,600,000.00 元，扣除发 行费用为人民币 12,113,207.55 元，募集资金净额为人民币 103,486,792.45 元。 东吴证券股份有限公司 关于苏州轴承厂股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 上述募集 ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2023-030 苏州轴承厂股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本人作为苏州轴承厂股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事， 在2023年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律规则以及《苏州轴承厂股份有限 公司章程》《苏州轴承厂股份有限公司独立董事制度》《苏州轴承厂股份有限独立董事年 报工作制度》的规定，谨慎、认真、勤勉、独立地行使公司所赋予独立董事的权利，充 分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 袁建新，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年1月生，博士学位。2021 年1 月取得深圳证券交易所 ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2023-031 苏州轴承厂股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本人作为苏州轴承厂股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事， 在2023年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律规则以及《苏州轴承厂股份有限 公司章程》《苏州轴承厂股份有限公司独立董事制度》《苏州轴承厂股份有限独立董事年 报工作制度》的规定，谨慎、认真、勤勉、独立地行使公司所赋予独立董事的权利，充 分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 曹迪，男，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年 6 月生，本科学历，律师、法 律专业背景。2015年8 ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2024-019 苏州轴承厂股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定， 公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | | | 原规定 | 修订后 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 条 | 4 | 公司住所：苏州高新区鹿山路 | 第 4 条 公司住所：苏州高新区鹿山路 | | | 第 | | | 号 | | 35 号（一照多址） | | | 35 | | 公司的注册资本为人民币 | | 9,672 万元。 | 公司的注册资本为人民币13,540.80 | | 万 | | | | | | 元。 | | | | | 条 | 14 | 公司发行的股份总数为 | 第 条 公 司 发 行 的 股 份 总 数 为 | 14 | | 第 | | 96,720, ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2023-024 苏州轴承厂股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 苏州轴承厂股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"公证天业所"）作为公司 2023 年年度审计机构。根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对公证天业所 2023 年度履职情况 进行了评估，具体情况如下: 2023 年度末注册会计师人数：334 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：142 人 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 9 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 首席合伙人：张彩斌 2023 年度末合伙 ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2023-022 苏州轴承厂股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及《苏州轴承厂股份 有限公司独立董事制度》等相关规定，苏州轴承厂股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事徐文建、袁建新、曹迪的独立性情况进行评估并出具了专项 意见。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资料，董 事会就独立董事的独立性形成如下结论： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司或公司 附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百分之一 以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份百分之 五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制 ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2023-021 苏州轴承厂股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 （二）内部控制评价的范围 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2024-034 苏州轴承厂股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重 复投票的以第一次有效投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 30 日 14:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 29 日 15:00—2024 年 4 月 30 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或 ...

证券代码：430418 证券简称：苏轴股份 公告编号：2024-020 2020 年 3 月 20 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于公司拟 申请在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行股票并在精选 层挂牌的议案》，2020 年 4 月 15 日，该议案经公司 2019 年年度股东大会审议通 过， 2020 年 6 月 16 日，公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂 牌经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称"全国股转公司"）挂 牌委员会审议通过，2020 年 6 月 18 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准 苏州轴承厂股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]1189 号）核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 800 万股 新股。依据批复，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 8,000,000 股，发行价格为人民币 14.45 元/股，募集资金总额为人民币 115,600,000.00 元，扣除本次发行费用为人民币 12,113,207.55 元，募集资金净额为人民币 103,486,792.45 元。 上述募集 ...