本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日 召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议了《关于〈公 司2023年股权激励计划（草案）〉的议案》，并于 2023 年 9 月 27 日在北京 证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《 北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 3号—股权激励和员工持股计划》及《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第6号—内幕信息知情人管理及报送》等相关规定，公司对 2023 年股 权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时 对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《管理办法》及其他 规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况 进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围和程序 1、核查对象为 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-078 二、公司核心员工名单 常州电站辅机股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、本次核心员工认定程序 （一）2023年 9 月 27 日，常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司 "）第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于拟 认定公司核心员工的议案》，提名王国等 51名员工为公司核心员工，并将该议 案提交2023年第二次临时股东大会审议。 （二）公司于 2023 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 12 日通过公司官网 将拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见，公示期 15 天。截止 公示期满，公司全体员工均对提名的王国等 51 人为公司核心员工无异议。 （三）2023 年 10 月 13 日，公司监事会对核心员工公示情况发表了同意 意见。 （四）2023 年 10 月 18 日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议 通过了《关于拟认定公司 ...

北京海润天睿律师事务所 关于常州电站辅机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:常州电站辅机股份有限公司 北京海润天睿律师事务所(以下简称"本所")接受常州电站辅机股份有限 公司(以下简称"公司")委托,指派律师出席了公司 2023年第二次临时股东 大会(以下简称"本次股东大会")进行法律见证。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)等法律、法规及《常州电站辅机股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的规定,对本次股东大会的召集程序,会议召集人资格,本次股东大 会的召开,出席会议人员资格,本次股东大会的议案情况,本次股东大会的表决 程序及表决结果等重要事项的合法性进行见证并出具法律意见书。 本所律师依据法律意见书出具目前已经发生或存在的事实和本所律师对我 国现行法律、法规及规范性文件的理解发表法律意见。 本所同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告,并对法律意见 书中发表的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神,对公司 提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-077 常州电站辅机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 18 日 2.会议召开地点：常州市武进高新技术产业开发区凤栖路 8 号公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长杜发平 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 25 人，持有表决权的股份总数 45,938,224 股，占公司有表决权股份总数的 78.41%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总 数 15,244,484 股，占公司有表决权股份总数的 26.02%。 （三）公司董事 ...

内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-080 常州电站辅机股份有限公司 关于2023年股权激励计划 除此之外，其他核查对象均不存在买卖公司股票的行为。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日 召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议了《关于〈公 司2023年股权激励计划（草案）〉的议案》，并于 2023 年 9 月 27 日在北京 证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《 北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 3号—股权激励和员工持股计划》及《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第6号—内幕信息知情人管理及报送》等相关规定，公司对 2023 年股 权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-076 监事会根据相关法律、法规及公司《2023 年股权激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）的规定，对公司《2023 年股权激励计划首次授予 的激励对象名单》（以下简称"《激励对象名单》"）进行了核查，并发表核查意 见如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《管理办法》、《上市规则》等文件 规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。 常州电站辅机股份有限公司监事会 关于 2023 年股权激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第 三届董事会第三次会议以及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，并于 2023 年 9 月 27 日在北 京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-075 常州电站辅机股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 13 日 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开 了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于拟认 定公司核心员工的议案》等议案，拟提名王国等 51 人为公司核心员工，并于 2023 年 9 月 27 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《关于对拟认定核心员 工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-067）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 12 日通过公司官网将拟认定核心员工名单向全体员工进 行公示并征求意见，公示期 15 天。截止公示期满，公司全体员工均对提名的王国 等 5 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-075 常州电站辅机股份有限公司监事会 关于对拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开 了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于拟认 定公司核心员工的议案》等议案，拟提名王国等 51 人为公司核心员工，并于 2023 年 9 月 27 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《关于对拟认定核心员 工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-067）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 12 日通过公司官网将拟认定核心员工名单向全体员工进 行公示并征求意见，公示期 15 天。截止公示期满，公司全体员工均对提名的王国 等 51 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-076 常州电站辅机股份有限公司监事会 关于 2023 年股权激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第 三届董事会第三次会议以及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，并于 2023 年 9 月 27 日在北 京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《2023 年股权激励计划首次授 予的激励对象名单》（公告编号：2023-068）。 公司监事会结合公示情况对拟首次 授予的激励对象进行了核查，相关核查及公示情况如下： 一、 公示情况说明 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券 交易所上市规则（试行）》（以下简称"上市规则"）、《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号—股权激励 ...

海润天睿律师事务所 HAI RUN LAW FIRM 北京海润天睿律师事务所 关于常州电站辅机股份有限公司 2023 年股权激励计划之 法律意见书 地址：北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9层、10层、13层、17层 邮政编码:100022. 电话:86-10-65219696 传真:86-10-88381869 关于常州电站辅机股份有限公司 2023 年股权激励计划之 致:常州电站辅机股份有限公司 北京海润天睿律师事务所(以下简称"本所")接受常州电站辅机股份有限 公司(以下简称"常辅股份"或"公司")的委托,担任公司"2023年股权激 励计划"(以下简称"本次激励计划"、"本激励计划")的法律顾问。根据现 行有效适用的《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办 法》(以下简称"《管理办法》")等有关法律法规的规定,为公司本次激励计 划出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《常州电站辅机股份有限公司2023 年股权激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")、《常州电 站辅机股份有限公司202 ...