株洲中车时代电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范株洲中车时代电气股份有限公司（以 下简称"公司"）对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（以下简称"《上市公司监管8号指引》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《联交所上市规则》"）以及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，包括公司为子公司提供的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开 立承兑汇票及信用证担保、开具保函提供担保、履约担保、内保外贷以及为其他 债务提供担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的公司。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会及/或股东会（如 适用）批准，公司及子公司不得对外提 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（以下简称"《上市公司监管 8 号指引》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规 范性文件及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，为防范控股股东、实际控制人及关联方（以下合称"占用方"）占 用株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）资金的 行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入合并报表范围的子公司与控股股东、实际 控制人及关联方之间的资金往来。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指占用方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易对合 并报表范围内各公司产生的资金占用。 非经 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联交易的基本原则 1 第五条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、等价、公开、有偿的原则； （二）公平、公正、公允的定价原则； （三）关联交易操作的市场化及公开化的原则； 第一章 总则 第一条 为规范株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"本 公司"）的关联交易行为，确保关联交易的公允性，维护中小投资者的利益，提 高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等中国现行相关的法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市证券交易所（包括但不限于香港联合交易所 有限公司（以下简称"联交所"）和上海证券交易所（以下简称"上交所"）） 的有关证券或股票上市规则（分别简称"《联交所上市规则》"和"《科创板上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联 交易》及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方进行的交易，除根据《科创板上市规则》和《联交所 上市规 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律法规以及 《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司及公司所属全资子公司、控股 子公司（以下简称"子公司"）在境内外以现金、实物资产、无形资产等进行的 下列投资行为： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体或自然人成立合资、合作公司 或开发项目； （三）向控股或参股企业追加投资； （四）控股、参股、增资扩股、兼并、转让其他境内外独立法人实体； （五）收购其他公司资产； （五）合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益，并 最终能提高公司价 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 股东会议事规则 于 2025 年 6 月 27 日起生效 1 | .. | | --- | | . | | .. | | | | 株洲中车时代电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 3 第一条 为维护株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）和股 东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、 平稳运作，依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会 规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交 所上市规则》"）等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《株 洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本公司股东会议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、总经理、副总经理、总监、总经理助理、董事会秘书和 列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 股东会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章总则 第一条 为规范对株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（下称"《自律监管指引第 15 号》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证劵上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、 《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"）等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《株洲中车时代电气股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 （于中华人民共和国注册成立之股份有限公司） 章 程 于 2025 年 6 月 27 日起生效 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股 | 份 6 | | 第四章 | | 股票和股东名册 15 | | 第五章 | | 股东权利和义务 19 | | 第六章 | | 股东会 25 | | 第七章 | | 类别股东表决的特别程序 44 | | 第八章 | | 董事会 47 | | 第九章 | | 董事会秘书 65 | | 第十章 | | 总经理及其他高级管理人员 66 | | 第十一章 | | 董事、总经理、副总经理 68 | | | | 和其他高级管理人员的资格和义务 68 | | 第十二章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 77 | | 第十三章 | | 会计师事务所的聘任 86 | | 第十四章 | | 合并、分立、解散和清算 88 | | 第十五章 | | 修改公司章程 92 | | 第十六章 | 第十七章 | 争议的解决 93 通知和公告 94 | 株洲中车时代电气股份有限公 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 3 第一条 为进一步建立健全株洲中车时代电气股份有限公司（简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（前述上市规则 以下统称"上市地上市规则"）等法律、行政法规、规范性文件以 及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司董事会特设立董事会薪酬委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指本公司董事长、副董事长以及其他董事；高级 管理人员是指本公司总经理、副总经理、财务总监、总法律顾问、 董事会秘书及经董事会聘任的其他高级管理人员。 1 | | | 株洲中车时代电气股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 第四条 薪酬委员会 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 独立非执行董事工作制度 第 一 章 总 则 第一条 为完善株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件的规定及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立非执行董事是指不在公司（及其子公司）担任除公司独立非执 行董事、董事会专门委员会委员或主席外的其他职务，并与公司（及其子公司） 及其主要股东（持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对上 市公司有重大影响的股东，下同）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立非执行董事的任职资格 需符合公司股票上市地证券监管规则的要求及须经相关证券监督管理机构核准。 公司的独立非执行董事即 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 董事会科技创新委员会工作细则 第一章 总则 第二章 委员会组成 3 第一条 为提高株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策科学性，确保科研创新工作有效支持业务发展要求，保障公 司科研创新战略的有效执行，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规、规范性文件及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立科技创 新委员会，并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，为公司董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 董事会科技创新委员会在董事会领导下开展工作，根据公司和全体 股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第四条 公司为委员会提供必要的工作条件，为委员会配备日常工作机构。 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应给予配合。 董事会科技创新委员会工作细则 1 | | | | | | 委员未亲自出席委员会会议，亦未委托委员会 ...