专项审计说明 天健审〔2024〕2-140 号 关于湘财股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：湘财股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 湘财股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湘财股份有限公司（以下简称湘财股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了 后附的湘财股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供湘财股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为湘财股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解湘财股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 页 | | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 6 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 7 页 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 8 页 | | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 9 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 10 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 11 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 12 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 13 页 | | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—138 页 | | | 附件……………………………………………………… 第 139—142 页 | 四、 | ...

北京市金杜律师事务所 关于湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 致：湘财股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"本所"）受湘财股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"或"湘财股份"）委托，作为公司 2021 年股票期权激励计划（以 下简称"本计划"、"本激励计划"或"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件（以下简称"法律法规"）和《湘财股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，就公司注销部分股票期权（以下简 称"本次注销"）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会 的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行 ...

2021 年股票期权激励计划 2024 年第一季度 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-009 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司 重要内容提示： 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公 司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票 期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划考核 办法>的议案》。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第十五次会议决 议公告》（公告编号：临 2021-061）、《湘财股份第九届监事会第九次会议决议 公告》（公告编号：临 2 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-008 湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划限制行权期间 的提示性公告 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号—业务办理》、《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》和中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权等相关规定，并结 合湘财股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告披露计划，现对公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期限制行权期间（以下 简称"本次限制行权期"）公告如下： 一、本次股票期权（期权代码：1000000225）已于 2023 年 7 月 26 日进入第 一个行权期，行权有效期为 2023 年 7 月 26 日至 2024 年 7 月 13 日。 二、本次限制行权期为 2024 年 3 月 14 日至 2024 年 4 月 12 日，在此期间股 票期权（期权代码：1000000225）的激励对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。 特此公告。 湘财股份有限公司董事会 2024 年 3 月 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 编号：2024-002 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 其他 参与单位 华创证券策略会议所邀请的投资者 时间 2024年2月29日 地点 上海 湘财股份： 董事会秘书 潘琼 上市公司 证券事务代表 翟宇佳 接待人员姓名 湘财证券： 副总裁兼财务总监 詹超 投顾业务部副总经理 刘飞烨 1.湘财股份实业主体目前处置情况如何？是否有减值风险？ 回复：湘财股份业务包括证券板块、投资板块和实体板块。 湘财证券是湘财股份核心资产，其资产、负债、净资产在湘 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-007 湘财股份有限公司 关于控股股东之一致行动人股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 | | | | | | | | | | 已质押股份情况 | | 已质 | 未质押股份情况 | | 未质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 占 | 其 | 占 | 公 | | | 押股 | | | 押股 | | | | 持 股 | 本次质押前累 | 本次质押后累 | 所 | 持 | 司 | 总 | 已质押股份中 | | 份中 | 未质押股份 | | 份中 | | 股东名称 | 持股数量（股） | 比 例 | 计质押数量 | 计质押数量 | 股 | 份 | 股 | 本 | | | 冻结 | | | 冻结 | | | | | | | | | | | 限售股份数量 | | | ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 编号：2024-001 ☑特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 其他 参与单位 方正证券策略会议所邀请的投资者 时间 2024年1月3日 地点 上海 湘财股份： 董事会秘书 潘琼 上市公司 证券事务代表 翟宇佳 接待人员姓名 湘财证券： 董事兼总裁 周乐峰 投顾业务部投资者教育部总经理 陈艳 一、投资者提问交流： 1.请介绍湘财证券自营业务的策略。 ...

湘财股份有限公司 关于控股股东之一致行动人股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-004 重要内容提示: 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东的一致行动人新湖中 宝股份有限公司（以下简称"新湖中宝"）持有公司股份 508,492,406 股，占公 司总股本的 17.78%，本次解除质押后新湖中宝累计质押股份数量为 402,500,000 股，占其持股数量的 79.16%，占公司总股本的 14.08%。 新湖中宝及其一致行动人合计持有公司股份 1,698,347,767 股，占公司 总股本的 59.40%。本次解除质押后新湖中宝及其一致行动人累计质押公司股份 数量为 1,092,291,893 股，占其持股数量的 64.31%，占公司总股本的 38.20%。 公司于近日接到新湖中宝通知，获悉其所持有本公司的股份办理了解除质押 业务，具体事项如下： | 股东名称 | 本次解质股 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 解质时 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-003 湘财股份有限公司 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 统一社会信用代码：912301991280348834 住所：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路 7 号 法定代表人：史建明 注册资本：贰拾捌亿伍仟玖佰壹拾捌万柒仟柒佰肆拾叁圆整 成立日期：1994 年 03 月 25 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日、12 月 25 日分别 召开第九届董事会第三十六次会议、2023 年第二次临时股东大会，分别审议通 过了《关于修订<公司章程>的议案》，鉴于公司 2021 年股票期权激励计划授予股 票期权第一个行权期部分激励对象已行权，致使公司注册资本及股本总数增加， 公司总股本由 2,859,148,411 股增至 2,859,187,743 股。根据公司股本变动情 况，公司决定将注册资本由人民币 2,859,148,411 元增至 2,859,187,743 ...