2025 年度独立董事述职报告（韩灵丽） 湘财股份有限公司 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2025年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办 法》（以下简称"《重组管理办法》"）等以及《湘财股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《湘财股份有限公司独立董事制度》的规定，认真勤勉 履职，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，为维护公司整体利 益和全体股东利益努力工作。现将2025年度本人履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 本人于2022年8月1日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日被 选举为公司第十届董事会独立董事。 本人履历、专业背景如下： 韩灵丽，女，1963年出生，博士研究生学历。历任浙江财经大学法学院院长、 浙江财经大学经济与社会发展研究院院长、浙江财经大学土地与城乡发展研究院城 乡一体化法制研究中心主任、江 ...

湘财股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（程华） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2025年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办 法》（以下简称"《重组管理办法》"）以及《湘财股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《湘财股份有限公司独立董事制度》的规定，认真勤勉履 职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体利益和全体股东利益努力工作。 现将2025年度本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 本人于2020年8月12日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日被 选举为公司第十届董事会独立董事。2025年10月，本人因个人原因申请辞去公司第 十届董事会独立董事及相关专门委员会职务，并于2025年11月14日正式卸任。 本人履历、专业背景如下： 程华，女，1979年出生，博士学历，注册会计师，高级会计师，中共党员。历 任中 ...

湘财股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核 管理制度 第四条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董 事会设立的专门工作机构，主要负责制定董事及高级管理人员的考核标准、进行 考核并提出建议；负责制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，明确 薪酬确定依据和具体构成，对董事会负责。高级管理人员薪酬政策与方案由董事 1 1、 内部董事：在公司内部任职的董事； 2、 外部非独立董事：未在公司内部任职的非独立董事； 3、 独立董事； 4、 高级管理人员：总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及其他由董事 会认定的高级管理人员。 1、 坚持与公司长远利益相结合的原则； 2、 坚持与公司规模、业绩等实际情况相结合的原则； 3、 坚持按劳按绩分配，薪酬与岗位职责、履职情况相结合的原则； 4、 坚持与所在地区、行业的实际情况相结合的原则； 5、 坚持激励与约束并重的原则。 会批准；董事薪酬政策与方案，经董事会审议通过后，提交股东会批准。 第二章 薪酬体系与标准 第一章 总则 第一条 为进一步完善湘财股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员薪酬及绩效考核管理体系，建立科学有效的激励与约 ...

重要内容提示： 湘财股份有限公司（以下简称"湘财股份"或"公司"）拟续聘天健会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）为公司 2026 年度财务审计及内 部控制审计机构。 一、拟续聘会计师事务所基本情况 （一）机构信息 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2026-012 湘财股份有限公司 关于续聘 2026 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | 钟建国 2025 | 年末合伙人数量 | 250 人 | | 2025 年末执业 | 注册会计师 | | 2,363 人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 954 人 | | 20 ...

湘财股份有限公司 经核查独立董事何建军先生、韩灵丽女士、马理先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 控股股东、实际控制人的附属企业担任任何职务，与公司以及控股股东、实际控 制人的附属企业之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湘财股份有限公司董事会 2026 年 3 月 20 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，湘财股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事何建军先生、韩灵丽女士、马理先生的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2026-014 湘财股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、概述 为真实反映湘财股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年度的财务状况和 经营状况，公司按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，对相关资产 进行了减值测试，根据测试结果，拟对其中存在减值迹象的资产相应提取减值准 备。具体情况如下： 根据《企业会计准则第 1 号——存货》的规定，公司根据存货成本账面价值 与可变现净值测算存货跌价准备。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值 孰低计量。当其可变现净值低于成本时，按差额计提存货跌价准备。公司 2025 年度计提存货跌价准备 425,101.69 元。 单位：元 | 计提项目 | 计提金额 | | --- | --- | | 应收账款 | 112,846.32 | | 其他应收款 | 2,170,385.17 | | 应收融资融券客户款 | 941,146.68 | | 融出资金 | 487,420.2 ...

公司代码：600095 公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司 2025 年度社会责任报告 关于我们 湘财股份有限公司（股票简称：湘财股份，股票代码：600095） 成立于 1994 年，并于 1997 年在上海证券交易所主板上市，2020 年， 公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券 服务业。目前公司持有湘财证券 100%股份，持有上海大智慧股份有 限公司（601519.SH）9.66%股份，拥有证券、实业、投资三大业务 板块。 公司全资子公司湘财证券成立于 1996 年 8 月，是资深的全国性 综合类券商，拥有经纪、自营、保荐承销、资产管理、融资融券、 财务顾问、证券投资基金销售等全方位的证券业务资质，在全国设 有 4 家分公司和 67 家证券营业部，业务覆盖我国主要经济发达地区， 为机构和个人客户提供多元化的证券金融服务。湘财证券还下设两 家全资子公司湘财基金管理有限公司（公募基金）和金泰富资本管 理有限责任公司（另类投资）。十余年来，湘财证券在金融科技领域 的自主研发创新从未停歇，并持续与金融科技行业龙头企业开展广 泛而深入的战略合作。 公司自成立以来，经过三十余年的发展，产业规模不 ...

（一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月 18 日，是由一批资深注册 会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性大型会计审计 服务机构，连续多年综合排名位列全国内资所前二，全球排名前二十 位。 首席合伙人为钟建国先生。截至 2025 年末合伙人数量：250 人， 2025 年末注册会计师人数：2363 人，签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师人数：954 人。 一、聘任会计师事务所基本情况 湘财股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 2026 年 1 月 6 日至 2026 年 1 月 30 日，天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）对湘财股份有限公司 （以下简称"公司"）2025 年度财务报告进行了审计，并于 2026 年 2 月 6 日形成了初步审计意见。在天健会计师事务所审计期间，董事会 审计委员会与会计师事务所进行了充分的沟通，并对湘财股份有限公 司（以下简称"公司"）2025 年度财务报告进行了审阅，现对天健会 计师事务所 2025 年度的审计工作总结及审计委员会履行监督职责情 况报告如下： （二）聘 ...

重要内容提示: 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东的一致行动人衢州信 安发展股份有限公司（以下简称"衢州发展"）持有公司股份 464,427,406 股， 占公司总股本的 16.24%，本次质押后衢州发展累计质押股份数量为 344,650,000 股，占其持股数量的 74.21%，占公司总股本的 12.05%。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2026-015 衢州发展及其一致行动人合计持有公司股份 1,154,282,767 股，占公司 总股本的 40.37%，本次质押后衢州发展及其一致行动人累计质押股份数量为 1,034,441,893 股，占其持股数量的 89.62%，占公司总股本的 36.18%。 湘财股份有限公司 关于控股股东之一致行动人股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于近日接到衢州发展通知，获悉其所持有本公司的股份办理了质押业务， 具体事项如下： | 股东 | 是否为控 | 本次质押股 | 是否为 | 是否 补充 | 质押起 | 质押到 | 质 ...

重要内容提示： 担保对象及基本情况 | 被担保人名称 | 预计 2026 年提供 担保金额（万元） | | 截至本公告日，实 际为其提供的担 | 是否在前期预计 | 本次担保是否有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 保余额（万元） | 额度内 | 反担保 | | 杭州湘盛物产有限 | | | | 不适用：本次为 | | | 公司（以下简称"杭 | | 15,000 | 0 | 年度担保预计 | 否 | | 州湘盛"） | | | | | | | 浙江湘新石油化工 | | | | 不适用：本次为 | | | 有限公司（以下简 | | 25,000 | 6,000 | 年度担保预计 | 否 | | 称"浙江湘新"） | | | | | | | 海南趣远科技有限 | | | | 不适用：本次为 | | | 公司（以下简称"海 | | 2,000 | 1,000 | 年度担保预计 | 否 | | 南趣远" | | | | | | | 海南浙财实业有限 | | | | 不适用：本次为 | | | 公司（以下简称"海 | | 30,000 | 16,949 | ...