北京市中伦（重庆）律师事务所 关于贵州长征天成控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月八日 中伦是一家特殊的普通合伙制律师事务所 Zhong Lun is formed as an LLP under PRC law. 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 重庆市江北区金融街 3 号 D 座中国人保寿险大厦 5-1 层 A 单元 邮编：400023 5-1A, Tower D, PICC Life Insurance Tower, 3 Fin ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2024—031 因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 共和国行政处罚法》等法律法规，2024年1月16日，中国证监会决定对公司立案。 经公司自查，并书面征询公司相关股东，截止本公告披露日，不存在应 披露而未披露的重大信息。 公司目前存在的资金占用及违规担保问题尚未解决，经公司自查确认， 截止本公告披露日，公司股东资金占用发生总额为51,425.98万元，资金占用余 额为26,314.51万元，公司违规担保总额为45,133万元，违规担保余额为7,925 万元。 短期内公司股票交易价格发生较大波动，但公司基本面没有重大变化， 也不存在应披露而未披露的重大信息。敬请广大投资者，理性投资，注意投资风 险。 一、股票交易异常波动的具体情况 贵州长征天成控股股份有限公司 股票交易异常波动暨风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易连续3 个交易日内收盘 ...

关于天成控股股价异常波动问询的回函 贵公司关于股价异常波动的问询函已收悉，经认真核查，现将有关问题回复 如下： 截至目前，作为贵公司第一大股东，除已经依法披露的信息外，本公司不存 在买卖你公司股票的行为，不存在影响上市公司股票价格异常波动的重大事项， 不存在涉及到你公司的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重 组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重 大事项。 广西铁路发展投资基金（有限合伙） 贵州长征天成控股股份有限公司： 2024 年 4 月 3 日 特此回复。 ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2024—030 贵州长征天成控股股份有限公司 关于涉及诉讼的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：法院已受理 所处的当事人地位：原告 涉案金额：43,216,005.44元 是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于案件尚未开庭，暂时无法判断 该诉讼对公司本期或期后利润的具体影响。公司将持续关注案件进展情况，及时 履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）存在未履行审议程序 为原控股东银河天成集团有限公司（以下简称"银河集团"）及其关联方提供担 保及资金占用的情形。公司已向银河集团管理人北京中银(南宁)律师事务所（以 下简称"管理人"）申报债权，其中公司申报的43,216,005.44元债权，管理人以 无法证明借贷关系等原因，对该笔债权不予确认。 公司就上述债权不予确认的情况存有异议，并向南宁市中级人民法院提起债 权确认诉讼。公司于近日收到法院送达的 ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2024-027 贵州长征天成控股股份有限公司 关于公司股票触及其他风险警示相关事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示： 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）因存在被原控股股东 银河天成集团有限公司（以下简称"银河集团"）及其关联方非经营性占用资金 及违规担保以及公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告等情形，根据 上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司股票已触及其他风险警示， 详见公司于指定信息披露媒体上披露的相关公告。 鉴于公司非经营性占用资金及违规担保尚未解决，公司 2022 年度内部控制 继续被出具否定意见审计报告的情形，公司最近连续三个会计年度扣除非经常性 损益前后净利润孰低者为负值，且最近一个会计年度财务会计报告的审计报告显 示公司持续经营能力存在不确定性。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相 关规定，公司股票将继续被实施其他风险警示。现将相关事项的进展情况公告如 下： 一、关于股东非 ...

证券代码：600112 证券简称：ST 天成 公告编号：临 2024-029 贵州长征天成控股股份有限公司 重要内容提示： 关于可能被实施退市风险警示的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 经贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）初步测算，预 计公司 2023 年度期末归属于上市公司股东的净资产为负值，根据《上海证券交 易所股票上市规则》9.3.2 条第一款第（二）项规定，公司股票可能被上海证券 交易所实施"退市风险警示"。 一、可能被实施退市风险警示的原因 对照《上海证券交易所股票上市规则》9.3.2 条第一款"上市公司出现下列 情形之一的，上海证券交易所对其股票实施退市风险警示"第（二）项规定"最 近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期 末净资产为负值"，公司股票可能在 2023 年年度报告披露后被实施"退市风险 警示"。 二、公司股票停牌情况及退市风险警示实施安排 因计提诉讼及违规担保所涉利息、罚息、违约金，以及持有金融资产公允价 值变动等因素影响 ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2024－028 贵州长征天成控股股份有限公司 关于立案调查进展暨风险提示的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、立案调查进展情况 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 16 日 收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的《立案告知书》（编 号：证监立案字 0312024001 号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共 和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 1 月 16 日， 中国证监会决定对公司立案，具体详见公司于 2024 年 1 月 17 日在指定信息披露 媒体上披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编 号：临 2024-001）。 截至目前，公司经营情况正常。中国证监会的调查尚在进行中，公司尚未收 到就上述立案调查事项的结论性意见或决定。在调查期间，公司将积极配合中国 证监会的调查工作，并严格按照相关要求履行信息披露义务。 如公 ...

二、同意提名刘水兵先生为公司第八届董事会独立董事候选人，并提交公司 董事会审议。 第八届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会对 拟提交公司董事会审议的第八届独立董事候选人履历等相关材料进行审查，发表 审查意见如下： 一、公司第八届独立董事候选人符合担任公司独立董事的任职条件，具备履 行独立董事职责的能力，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事 管理办法》等有关规定，具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性， 不存在中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司独立董事的其 他情形。 成员签字： 张仁： 李一丁： 高健： 贵州长征天成控股股份有限公司提名委员会 2024 年 3 月 22 日 贵州长征天成控股股份有限公司 ...

贵州长征天成控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年三月 贵州长 征天 成控 股股 份有 限公司 股东大会会 议资料 目 录 1、关于《变更独立董事》的议案 1 贵州长 征天 成控 股股 份有 限公司 股东大会会 议资料 参会须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等有关规定，特制定如下 参会须知，请出席股东大会的全体人员严格遵守执行： 一、按照本次股东大会会议通知（详见2024年3月23日刊登于上海证券 交易所网站www.sse.com.cn的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通 知》）中规定的时间和登记方法办理参加会议的手续。 二、股东或股东委托代理人出席股东大会，依法享有发言权、质询权、 表决权等权利，同时也应认真履行其法定义务，自觉维护会场秩序，不得侵 犯其他股东的权益。进入会场后，请关闭移动电话或调至静音状态。 三、本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的表决方式召开。 四、股东或股东代表在发言时，应言简意赅，围绕本次股东 ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2024-024 具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站的《关于变更独立董事的 公告》（公告编号：临 2024-025）。 二、审议关于《修订<关联交易管理制度>》的议案 为规范公司的关联交易行为，保护公司和全体股东的合法权益，根据相关法 律法规的有关规定，对《关联交易管理制度》进一步修订。 2024 年第二次临时董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时董 事会会议于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。本次会 议的通知于 2024 年 3 月 21 日以书面、传真或电子邮件等方式通知全体董事。本 次董事会会议由董事长高健先生主持，会议应参加表决董事 5 名，实际参加表决 董事 5 名，本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规 则及《公司章程》的有关规定。经董事审议，本次董事会形成以下决议： 一、审议关于《变 ...