浙江东方金融控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保障公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以 及《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与 公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。公司董事会办公室负责履行公司 关联交易的控制和日常管理工作，公司其他职能部门及各控股子公司应予以积极 配合。 第三条 公司关联交易应当遵循定价公允、决策程序合规、信息披露规范的 原则。公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的 独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关 联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-005 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于参与设立桐乡市东方同信高质量发展基金暨关联交易的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"浙江东方"或"公司"） 旗下全资子公司浙江东方集团产融投资有限公司（简称"东方产融"）拟 作为基金管理人，联合桐乡市国有资本投资运营有限公司（简称"桐乡 国投"）发起设立"桐乡市东方同信高质量发展基金"（简称"东方同信 基金"），基金规模拟定 30 亿元。浙江东方全资孙公司拟合计认缴出资 不超过 7.51 亿元。 根据《上海证券交易所 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规及规范性文件的规定，并结合 《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙江 东方金融控股集团股份有限公司董事会议事规则》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东（指持有公司 5%以上股份，或持有股份不足 5%但对公司有重大影响 的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-002 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 被担保人名称： 1、浙江济海贸易发展有限公司（简称"浙江济海"） 一、担保情况概述 为支持下属公司业务发展，促进2023年度经营目标的达成，浙江东方金融控 股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"浙江东方"）于2023年4月6日、5月5 日召开九届董事会第二十八次会议、2022年年度股东大会，审议通过了《关于公 司2023年度为下属公司提供额度担保的议案》，同意公司为下属公司提供合计最 高额度为212,300万元的 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-003 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于下属公司参与设立投资基金完成备案登记的公告 基金名称：温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业 (有限合伙)事项； 管理人名称：浙江东方集团产融投资有限公司； 托管人名称：招商银行股份有限公司； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资孙公司浙江 产融创新股权投资有限公司（以下简称"东方创投"）作为有限合伙人认缴出资 1.77 亿元参与设立温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业 (有限合伙)事项，公司 已于 2023 年 6 月 29 日进行了公 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司关于参与设立 上海盛维东方嘉睿股权投资基金合伙企业的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2019年4月23日，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开八届董事会第十六次会议，审议同意公司出资不超过2亿元作为有限合伙人参 与设立上海盛维东方嘉睿股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"东方 嘉睿"），东方嘉睿总规模约4.52亿元人民币，存续期为8年，其中投资期4年、退 出期4年，经合伙人大会同意可延期不超过2年。详细情况参见公司2019年4月24日 发布的《浙江东方金融控股集团股份有限公司关于拟出资参与设立长三角科技母 基金的公告》（编号：2019-017号）。 | 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-001 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东 ...

中国浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 7 楼 邮编：310007 电话:（0571） 87901111:传真: 87901819 浙江天册律师事务所 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:浙江东方金融控股集团股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"天册")接受浙江东方金融控股集团股份有限 公司(以下简称"公司")委托,委派律师对公司于 2023年 12月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证,并根据《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定,就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。天册律师同意将本法律意 见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书,天册律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于: 1. 《公司章程》、《股 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作 为浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"浙江东方"或"公司"）持续督 导阶段的保荐机构，于 2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日对浙江东方进行了 现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查基本情况 2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日，保荐机构的保荐代表人通过与浙江东 方有关人员沟通、考察经营场所、调阅相关资料等方式对浙江东方进行了现场检查。 现场检查主要内容包括： 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情 ...

证券代码：600120 证券简称：浙江东方 公告编号：2023-034 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,720,770,849 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 50.3829 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | | A 股 | 1,718,872,708 | 99.8896 | 1,6 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司（600120） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 浙江东方金融控股集团股份有限公司 二零二三年第二次临时股东大会 会议资料 股权登记日：2023 年 12 月 21 日 会议召开日：2023 年 12 月 28 日 1 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会现场会议议程 会议时间：2023 年 12 月 28 日 14：30 会议地点：浙江省杭州市香樟街 39 号国贸金融大厦 33 楼 3310 会议室 主 持 人：董事长金朝萍女士 浙江东方金融控股集团股份有限公司（600120） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 一、主持人宣布会议正式开始 宣布现场到会股东人数、代表股份数，董事、监事及列席人员 情况 三、股东或股东代表发言，答复股东质询 四、股东及股东代表对议案进行审议 五、推选两位股东代表、一位监事代表为现场会议的计票人和 监票人 六、对本次股东大会议案书面投票表决 七、主持人宣读本次股东大会的表决结果 八、律师对本次股东大会出具并宣读法律意见书 九、董事会秘书宣读本次股东大会决议 十、参会人员在相关文件上签字 十一、主持人作总结并 ...