华兴证券有限公司 关于江苏三房巷聚材股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 1 | 序号 | 工作内容 | 完成持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 导期间的权利义务，并报上海证券交易 | | | | 所备案。 | | | | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 | 保荐机构通过日常沟通、定期或不定 | | 3 | | 期回访、现场检查等方式，对公司开展 | | | 职调查等方式开展持续督导工作。 | 了持续督导工作。 | | | 持续督导期间，按照有关规定对上市公 | | | 4 | 司违法违规事项公开发表声明的，应于 | 经核查，公司未发生须按有关规定公 | | | 披露前向上海证券交易所报告，经上海 | 开发表声明的违法违规事项。 | | | 证券交易所审核后在指定媒体上公告。 | | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人 出现违法违规、违背承诺等事项的，应 | | | | 自发现或应当发现之日起五个工作日内 | 经核查，在 年度持续督导期间， 2023 | | 5 | 向上海证券交易所报告，报告内容包括 | 公司及相关当事人未出现违法违规、 | | | 上市公 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 累计转股情况："三房转债"转股期起止日期为2023年7月12日至2029年 1月5日。截至2024年3月31日，累计已有人民币19,000元"三房转债"转换为公司A 股股票，累计转股数为6,289股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0002%。 未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的"三房转债"金额为 人民币2,499,981,000元，占可转债发行总量的99.9992%。 本季度转股情况：自2024年1月1日至2024年3月31日期间，共有人民币 3,000元"三房转债"转换为公司A股股票，因转股形成的股份数量为993股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏三房巷聚材股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022 ...

Financial Performance - The company achieved an operating revenue of CNY 2,347,929.15 million in 2023, representing a year-on-year growth of 2.81%[12] - The net profit attributable to shareholders was CNY -27,496.04 million, a decline of 133.60% compared to the previous year[12] - The total assets increased by 11.75% from the beginning of the year, reaching CNY 1,609,316.69 million[12] - The weighted average return on equity decreased by 16.59 percentage points to -4.14%[7] - The company reported a net cash flow from operating activities of -2,717,814,734.24 RMB, a decrease of 384.27% compared to the previous period[51] - The net cash flow from investing activities was -947,166,421.77 RMB, representing a decrease of 27.46% from the previous period[51] - The net cash flow from financing activities increased to 3,801,493,974.24 RMB, up 275.87% compared to the previous period[51] Production and Operations - The company is focusing on optimizing production processes and enhancing management capabilities to reduce comprehensive energy consumption during production[12] - The company is advancing the construction of new projects, including a 1.5 million tons per year green packaging material project, which was completed and put into production during the reporting period[12] - The production volume of bottle-grade polyester was 284.78 million tons, with a year-over-year increase of 16.72%[20] - PTA production volume decreased by 28.95%, with sales volume down by 30.54%[20] - The total operating cost for PTA was ¥5,013,727,018.12, representing a year-over-year increase of 26.18%[22] - The company has ongoing projects to expand PTA production capacity to 320 million tons annually[35] - The company is currently investing in three major projects, with a total estimated investment of 83.79 billion RMB, including a 45.15 billion RMB PTA project and a 20.73 billion RMB multifunctional bottle chip project[67] Marketing and Sales - The company is actively optimizing its marketing strategies to expand potential channels and customer bases while maintaining existing market shares[12] - The company has a strong brand presence, with its bottle-grade polyester chip brand "Cuiyu" recognized as a "China Famous Trademark"[17] - Domestic revenue amounted to ¥14,612,852,334.08, reflecting a year-over-year increase of 9.94%[19] - The company is actively expanding sales channels to absorb the new production capacity of bottle-grade polyester chips amid potential market changes[80] Research and Development - The company has 57 R&D personnel, accounting for 2.30% of the total workforce[49] - The bottle-grade polyester chip production technology is continuously innovating, leading to increased efficiency and reduced production costs[76] - The company has developed functional rPET bottle chip products in response to the national "dual carbon" goals, enhancing its competitive advantage[12] Environmental Commitment - The company is committed to sustainable development, integrating environmental protection and energy conservation into its operations[12] - The company invested 43.59 million yuan in environmental protection during the reporting period[146] - The total approved emission capacity for sulfur dioxide is 22.3971 tons/year, with actual emissions of 4.924 tons in 2023, representing a compliance rate[146] - The company has implemented carbon reduction measures, including replacing coal with natural gas in boilers and utilizing clean energy, which contributes to a decrease in carbon dioxide equivalent emissions[169] - The company has established pollution control facilities that are operating normally and efficiently, ensuring compliance with environmental regulations[148] Governance and Compliance - The company has established an independent financial department and accounting system, ensuring no interference from the controlling shareholder in financial decisions[115] - The company has a robust internal control system in place, ensuring compliance with regulations and safeguarding shareholder interests[142] - The company’s governance structure complies with the requirements set by regulatory authorities, ensuring independence and proper functioning of the board[131] - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[134] Employee Management - The total number of employees in the parent company is 11, while the main subsidiaries employ 2,467, resulting in a total of 2,478 employees[119] - Among the total employees, 2,090 are production staff, 32 are sales personnel, 64 are technical staff, 29 are financial staff, and 263 are administrative staff[119] - The company is focused on enhancing employee training through various methods to improve overall capabilities[43] - The company has no retired employees requiring pension expenses, indicating a stable workforce[119] Risk Management - The company faces risks related to foreign exchange fluctuations, particularly with USD, which could impact profitability[80] - The company is actively managing risks associated with derivative investments, including market and credit risks, to enhance financial stability[71] - The company is exposed to operational performance volatility risks due to various factors, including macroeconomic conditions, industry trends, and international trade policies[100] Social Responsibility - The company donated a total of 200,000 RMB to the Jiangyin Charity Association during the reporting period[171] - The company has not disclosed a separate social responsibility or ESG report, indicating a focus on internal sustainability practices[171]

被担保方1:江苏三房巷聚材股份有限公司 | 1、基本情况 | | | --- | --- | | 公司名称: | 江苏三房巷聚材股份有限公司 | | 法定代表 | 下惠良 | | 人: | | | 注册资本: | 389633.9676 万元整 | | 成立日期: | 1994年06月 13日 | | 注册地址: | 江阴市周庄镇三房巷村 | | 公司类型: | 股份有限公司(上市) | | 经营范围: | 许可项目:发电、输电、供电业务;技术进出口;货物进出 | | | 口;进出口代理;道路货物运输(不含危险货物)(依法须 | | | 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体 | | | 经营项目以审批结果为准) | | | 一般项目:合成材料销售;塑料制品制造;新材料技术推广 | | | 服务;面料印染加工;面料纺织加工;热力生产和供应;以 | | | 自有资金从事投资活动(除依法须经批准的项目外,凭营业 | | | 执照依法自主开展经营活动) | | 股东情况: | 三房巷集团有限公司为公司控股股东。 | 2、最近一年相关财务数据 截至2023年12月31日,母公司主要财务数据:资产总额88 ...

一、董事会会议召开情况 证券代码：600370 证券简称：三房巷 公告编号：2024-016 转债代码：110092 转债简称：三房转债 江苏三房巷聚材股份有限公司 第十一届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第 三次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。 （二）本次董事会会议通知于2024年3月15日以电话通知、电子邮件的方式 发出。 （三）本次董事会会议于2024年3月27日在本公司会议室以现场表决方式召 开。 （四）本次董事会应到会董事7名，实到会董事7名。 （五）本次会议由董事长卞惠良先生主持，公司监事、高级管理人员列席会 议。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 此议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 此议案尚须提请股东大会审议通过。 （二）审议通过了《2023 年度财务决算报告》 此议案同意票 ...

江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召开第 十一届董事会第三次会议和第十一届监事会第三次会议审议通过了《关于向金融 机构及非金融机构申请授信额度并提供抵押、质押的议案》，同意公司及下属公 司向金融机构及非金融机构申请总额不超过150亿元人民币的综合授信额度并提 供抵押、质押。现将具体情况公告如下： 一、申请综合授信情况概述 | 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于向金融机构及非金融机构申请授信额度 并提供抵押、质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为满足公司生产经营的资金需求，公司及下属公司拟向金融机构及非金融机 构申请总额不超过150亿元人民币的综合授信额度（最终以实际审批的综合授信 额度为准），授信内容包括但不限于非流动资金贷款、流动资金贷款、开立银行 承兑汇票、信用证、保函、办理商业（银行）承 ...

华兴证券有限公司 关于江苏三房巷聚材股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 华兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"华兴证券"）作为江苏三房巷聚 材股份有限公司（以下简称"三房巷"或"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规 和规范性文件的要求，对公司第十一届董事会第三次会议审议的关于公司开展外 汇衍生品交易业务相关事项进行核查，具体核查情况如下： 一、开展外汇衍生品交易情况概述 （一）外汇衍生品交易目的 公司开展的外汇衍生品交易业务与公司及下属公司生产经营紧密相关。随 着公司及下属公司进出口业务的发展，外币结算需求不断上升，为防范公司及 下属公司外汇、利率风险，进一步提高应对外汇、利率波动风险的能力，增强 财务稳健性，结合资金管理要求和日常经营需要，公司及下属公司拟开展外汇 衍生品交易业务。 （二）交易金额 公司拟开展的外汇衍生品交易业务申请交易金额为期限内任一时点最高余 额不超 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：公司及下属公司开展期货套期保值业务，主要为充分利用期 货市场的套期保值功能，有效控制市场风险，降低原料、产品等市场价格波动对 公司生产经营成本及主营产品价格的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财 务稳健性。 交易品种：与生产经营有直接关系的对二甲苯（PX）、精对苯二甲酸（PTA）、 乙二醇（MEG）等商品期货品种。 交易工具及场所：境内商品期货交易所的期货合约。 交易金额：公司商品期货套期保值业务开展中占用的可循环使用的保证 金最高额度不超过（即任一时点都不超过）人民币5亿元，期限内任一交易日持 有的最高合约价值不超过人民币30亿元。 履行的审议程序：江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）于 202 ...

江苏三房巷聚材股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0211000076 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管录有执业许可的会计费 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管录会（hww.// 台 (http://a 江苏三房巷聚材股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止) | E | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1- ...

江苏三房巷聚材股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（陈君） 作为江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》 及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规和规章制度的 规定和要求，在2023年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉、 独立地履行独立董事职责，积极出席董事会、专门委员会等相关会议，认真审 议董事会各项议案，对相关重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作 用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023年度履职情况报告如下： 2023年度，公司共召开股东大会2次（2022年年度股东大会、2023年第一次 临时股东大会），本人共参加2次会议，均亲自出席，认真听取公司经营管理层 对公司重大决策事项所作的陈述和报告以及公司股东就公司经营和管理发表的 意见。 一、独立董事的基本情况 2023年度，公司共召开董事会8次会议，本人共参加8次会议，均亲自出席 并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。本人均依法依规、独立审慎 行使职权，在董事会会议召开前，仔细阅 ...