恒泰长财证券有限责任公司 关于新疆天富能源股份有限公司收购报告书之 2024 年第 1 季度持续督导意见 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财"、"本财务顾问"）接受 中新建电力集团有限责任公司（以下简称"中新建电力集团"、"收购人"）的委 托，担任其收购新疆天富能源股份有限公司（以下简称"天富能源"、"上市公司"、 "公司"）的财务顾问。 2023 年 12 月 26 日，收购人公告了《收购报告书》。根据《上市公司收购管 理办法》第七十一条，"自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后 12 个月 内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况， 结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持 续督导职责……"，本财务顾问就本次收购的持续督导期自 2023 年 12 月 26 日 开始。 通过日常沟通，结合上市公司的 2024 年第 1 季度报告，本财务顾问出具 2024 年第 1 季度（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，以下简称"本持续 督导期"）持续督导意见。 一、本次收购概况及标的股份过户情况 （一）本次收购概况 本次 ...

公司代码：600509 公司简称：天富能源 新疆天富能源股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 请年审会计师对该报告中公司填报的内容核实并确认。 年审会计师是否已核实确认：√是 □否 年审会计师姓名：崔鹏 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、是否进行减值测试 √是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 √是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | | 评估价值类型 | 评估结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 玛纳斯县肯斯瓦特水力 | 同致信德（北京）资产 | 夏军民、冯万宾 | 同 致 信 德 评 报 字 | | 可收回金额 | 采用收益法评估，截止评估基准日，天 | | | 发电有限责任公司相关 | 评估有限公司 | | （2024）第 030013 | 号 | | 富能源拟进行商誉减值测试涉及的包 | | | 资产组 | | | | | | 含商誉的肯斯瓦特公司相关资产组账 | | | | | | | | | 面值为 40,051.01 万元，评 ...

证券代码：600509 证券简称：天富能源 公告编号：2024-临 046 新疆天富能源股份有限公司 第七届监事会第四十六次会议决议公告 特别提示 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 新疆天富能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会 第四十六次会议于 2024 年 4 月 1 日以书面和电子邮件方式通知各位 监事，4 月 12 日上午 10:30 分以现场表决的方式召开，监事会主席张 钧先生主持本次会议，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。公司监事会成员在充分了解所审议事项的前提下，对审议事项 进行逐项表决，符合《公司法》及《公司章程》的要求。 经过与会监事认真审议，表决通过如下事项： 同意公司 2023 年年度报告及年度报告摘要。详见同日披露于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 此项议案尚需提交公司股东大会审议。 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、关于公司 2024 年第一季度报告的议案； 监 ...

新疆天富能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强新疆天富能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理和审计监督， 提高内部审计工作质量，促进廉政建设，维护公司合法权益，保障企业经营活动健康发展， 提高企业整体经济效益，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条 例》、《审计署关于内部审计工作的规定》和股份公司有关规章制度，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司所处行业和生 产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员的职责权限、工作内容，并对内部控 制体系的评价等相关事项进行了明确，是审计部门开展工作的规范 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于新疆天富能源股份有限公司 对外担保的核查意见 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财证券"、"保荐机构"）作为 新疆天富能源股份有限公司（以下简称"天富能源"、"公司"、"上市公司"）向特 定对象发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号——持续督导》等法律法规的要求，保荐机构就天富能源为新疆天富集 团有限责任公司（以下简称"天富集团"）提供担保暨关联交易事项进行了审慎核 查。核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 鉴于 2024 年天富集团业务拓展，资金需求较大，根据 2024 年第二季度资金 需求及使用计划，拟申请本金总额合计不超过 7 亿元的融资借款，均由公司为天 富集团提供连带责任保证担保，公司控股股东中新建电力集团有限责任公司（以 下简称"中新建电力集团"）和天富集团提供反担保并签署《反担保合同》，承担 连带保 ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准新疆天 富能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2641 号）的 核准，公司采取向特定对象发行的方式向 19 名特定投资者发行 227,617,590 股人 民币普通股 A 股股票，发行价格为 6.59 元/股，募集资金总额人民币 1,499,999,918.10 元，扣除发生的抵减资本公积的发行费用（不含增值税） 17,995,865.65 元后，募集资金净额为人民币 1,482,004,052.45 元。上述募集资金 已于 2023 年 6 月 29 日到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证 并出具了天职业字[2023]40588 号《验资报告》。 前述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项 资金账户集中管理，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。 关于新疆天富能源股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财证券"、"保荐机构"）作为 新疆天富能 ...

本人米文莉,已充分了解并同意由提名人新疆天富能源股份 有限公司董事会提名为新疆天富能源股份有限公司第八届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任新疆天富能源股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上财务工作经 验,本人已参加培训并取得上市公司独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: 独立董事候选人声明 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐 妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配 偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 ...

新疆天富能源股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《天富能源 公司章程》、《天富能源董事会审计委员会工作细则》、《天富能源董事 会审计委员会年度财务报告审议工作程序》等有关规定，新疆天富能 源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，认真履行了审计监督职责，现就董事会审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由独立董事陈建国先生、易茜女 士、王世存先生 3 名成员组成，其中审计委员会主任委员由具有会计 学教授职称的独立董事陈建国先生担任。所有成员均具有能够胜任审 计业委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合相关法律法规规定 的任职要求。基本情况如下； 陈建国，男，中国国籍，博士研究生学历，会计学教授。历任新 疆财经学院财政系助教、讲师、系副主任、主任；新疆财经大学科研 处处长、会计学院院长。现任新疆财经大学会计学院教授，任公司第 七届董事会独立董事、第七届董事会审计委员会主任委员。 易茜， ...

新疆天富能源股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 新疆天富能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天职国际2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天职国际资质 等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、资质条件 天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、 资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息 技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄 西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得 证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取 得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业 务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会 计师事务 ...

证券代码：600509 证券简称：天富能源 公告编号：2024-临 055 新疆天富能源股份有限公司 关于公司 2023 年度计提减值准备的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 新疆天富能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第七届董事会第四十九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度特别计提减值准备的议案》，现将相关情况公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的相关资产进行减值测试：(一)因部分用电客户电费回 收存在不确定性，出于谨慎原则，对此部分客户采用单项计提比例计 提信用减值损失 144,055,490.63 元；（二）公司所属控股子公司部分 工程施工项目，因施工成本大于工程收入，对超支部分全额计提减值 损失 40,498,090.23 元。公司 2023 年度计提各项减值准备共计 184,553,580.86 元，具体情况如下： 单位：元 | 减值项目 | 202 ...