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太平洋证券股份有限公司 本人于 1948 年出生，大学本科学历，高级经济师。曾任地质矿产部干部学 院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级 副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工 集团董事长。现任公司独立董事。 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 本人刘伯安，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全 面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，对公司相关事项发 表独立意见，切实维护全体股东尤其是中 ...

太平洋证券股份有限公司 章 程 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 1 / 59 太平洋证券股份有限公司章程 目录 第三章 股份 第一节 监事 第二节 监事会 2 / 59 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四节 股权管理事务 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 太平洋证券股份有限公司章程 3 / 59 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 太平洋证券股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范公司的组织和行为，保护公司、 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 报告期内，本人作为公司独立董事，亲自出席公司召开的 7 次董事会，不存 在连续两次未亲自参加会议的情况。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真 审阅议案及相关会议材料，主动了解相关情况，与公司经营管理层积极沟通，并 依据自己的专业知识和能力做出独立判断，客观、公正地对各项议案提出自己的 独立意见，本人对所有议案均投同意票。董事会的各项议案符合公司发展的需求 及广大股东的利益。 1 / 5 2. 在董事会专门委员会履职情况 本人何忠泽，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工 作制 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司（ 以下简称"公司"）聘请北京大华国际会计师事 务所（ 特殊普通合伙） 以下简称"大华国际"）担任公司2023年度财务报告和 内部控制审计机构。公司根据（ 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规，对 大华国际在2023年度财务报告和内部控制审计过程中的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 大华国际成立于2008年12月8日，注册地为北京市西城区阜成门外大街31号 5层519A，首席合伙人为杨雄先生。 截至2023年12月31日，大华国际合伙人共37人，注册会计师共150人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 2.投资者保护能力 大华国际已设立职业风险基金，该基金上年度末余额为105.35万元。同时， 大华国际已购买的职业保险累计赔偿限额2亿元。职业风险基金的计提和职业保 险的购买均符合相关 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：601099 公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 太平洋证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制 ...

太平洋证券股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000399 号 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 太平洋证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | 国 | 景 | 阿 次 | | --- | --- | --- | --- | | | 审计报告 | | 1-7 | | = | 已审财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司股东权益变动表 | | 7-8 | | | 财务报表附注 | | 1-98 | 888 21 2017 20:55 2019 10:50 2019 10:50 2019 10:50 2019 10:50 2019 10:50 2019 10:50 2019 10:50 20 ...

太平洋证券股份有限公司独立董事工作制度 太平洋证券股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第一届董事会第八次会议审议通过，并经第二届董事会第二十七次 会议、第四届董事会第五十九次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，促进公司规范运作，更好地保障全体股东特别是中小股东权益不受损害， 保证独立董事依法履行职责，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律、行政法规、其他规范性文件及《太平洋证券股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当依法独立履行 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 太平洋证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人黄慧馨，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全 面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，对公司相关事项发 表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人于 1964 年出生，博士研究生学历，会计学专业副教授。曾任对外经济 贸易大学教师、国投电力控股股份有限公司独立董事、北京万集科技股份有限公 司独立董事。现任北京大学光华管理学院副教授。 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、20 ...

太平洋证券股份有限公司 监事会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 第三条 监事会依照《公司章程》的相关规定行使职权。公司应采取措施保 障监事的知情权，按照规定及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对 公司的财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。监 事会可以向董事会、高级管理人员提出建议，必要时可以向股东大会报告。 第四条 监事会在履行职责时，有权向本公司相关人员和机构了解情况，相 关人员和机构应给予配合。 1 / 8 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 监事会会议的召开程序 | 3 | | | 第一节 | 会议的召集 | 3 | | | 第二节 | 会议的提案 | 4 | | | 第三节 | 会议的通知 | 5 | | | 第四节 | 会议的出席 | 5 | | | 第五节 | 会议的召开 | 6 | | 第三章 | | 监事会决议的执行和反馈 | 8 | | 第四章 | 附则 | | 8 | 太平洋证券股份有限公司监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确太平洋证券股份有限公司（以下简称" ...