证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-10 太平洋证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 四届董事会第五十九次会议，审议通过了关于修订《公司章程》的议案。 公司董事会同意根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关业务规则的相关规定，结合公司实 际情况，对《公司章程》进行修订（详见公告附件），并提请股东大会授权公司 经营管理层全权办理本次修订《公司章程》的相关手续。 《公司章程》自股东大会审议通过后至 2024 年 7 月 1 日《公司法》（2023 年 修订）施行前，相关条款与现行《公司法》规定不一致的，以现行《公司法》规 定为准。 《公司章程》全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表 特此公告。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇 ...

2023 年度社会责任报告 1 / 21 公司代码：601099 公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO., LTD 601099 2023 年度社会责任报告 | 第一部分 | 报告编制说明 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 公司简介 3 | | | 一、公司简介 3 | | | 二、经营宗旨 3 | | | 三、公司履行社会责任的基本原则和目标 4 | | 第三部分 | 股东和投资者权益保护 4 | | | 一、保障股东和投资者权益 4 | | | 二、切实做好客户服务和权益保护工作 4 | | | 三、强化合规风控，持续规范经营 10 | | 第四部分 | 坚持以人为本，打造和谐团队 12 | | | 一、加强员工权益保障，完善薪酬福利体系 12 | | | 二、注重员工能力培养，拓宽职业发展通道 12 | | | 三、关爱员工身心健康，共建和谐美好未来 13 | | | 四、组织开展多样活动，丰富业余文化生活 14 | | | 五、切实维护合法权益，组织参与民主管理 14 | | | 六、积极发挥工会作用，持续开展慰问活动 15 ...

太平洋证券股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的公告 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-11 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 15 日，公司董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通 过《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司 董事会审议。 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第五十九次会议审议通过《关于 预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及关联事项的 表决，该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 1 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议 本日常关联交易事项不会导致公司对关联人形成较大的依赖，不影响公司 的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益 提请投资者注意的其他事项：无 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证监会批准从事证券 业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括 公司的关联人。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公 司治理准则》《上 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[31]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion in Q4 2023, representing a 15% year-over-year growth[32]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,370,695,724.74, representing a 16.93% increase compared to ¥1,172,256,510.73 in 2022[37]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥250,546,445.42, a significant recovery from a loss of ¥459,116,420.50 in the previous year[37]. - The net cash flow from operating activities increased dramatically to ¥424,432,244.05, up 393.62% from ¥85,983,583.16 in 2022[37]. - The equity attributable to shareholders of the parent company was ¥9,478,176,445.04, marking a 2.70% increase from ¥9,229,306,345.35 in 2022[37]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.037, recovering from a loss of ¥0.067 in 2022[38]. - The weighted average return on net assets was 2.68%, a significant improvement from -4.85% in the previous year[38]. Business Strategy and Development - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year 2023, as the distributable profits were negative, aiming to ensure sustainable business development[4]. - The company has outlined various business qualifications, including securities brokerage, investment consulting, and asset management, which are crucial for its operational capabilities[12]. - The company’s future operational plans and projections are subject to market conditions and regulatory changes, highlighting the need for cautious investment strategies[5]. - The company is expanding its market presence by entering three new provinces, aiming to increase market share by 10%[31]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings, with a budget of 300 million for potential deals[32]. - The company aims to enhance wealth management services, integrating online and offline approaches to cater to diverse client needs[126]. - The company plans to enhance product sales revenue and accelerate the transformation of wealth management services in 2024[52]. Risk Management - The company faces significant risks related to the domestic macroeconomic environment and capital market fluctuations, which could impact its operational performance[6]. - The company has a comprehensive risk management framework addressing credit, market, liquidity, operational, compliance, and reputational risks[7]. - The company identified major risk factors including credit risk, market risk, liquidity risk, operational risk, compliance risk, and reputational risk[129]. - The company has established a comprehensive risk management system for new business types, ensuring necessary progress in knowledge, system construction, and risk assessment before launching new services[112]. - The company is prepared to address liquidity risks to ensure timely access to sufficient funds for obligations and business operations[134]. Corporate Governance - The company has established a governance structure including a board of directors, supervisory board, and specialized committees to ensure effective management[21]. - The board of directors consists of seven members, including three independent directors, with established committees for strategic development, compensation, audit, and risk management[152]. - The company has established a comprehensive governance structure in compliance with relevant laws and regulations, ensuring effective internal control and supervision mechanisms[150]. - The company actively protects the rights of all shareholders, particularly minority shareholders, by facilitating their participation in decision-making processes[151]. - The company has established a performance evaluation system for senior management to ensure accountability and alignment with shareholder interests[154]. Compliance and Internal Control - The company emphasizes the importance of compliance with regulatory policies and the potential impact of market volatility on its business performance[7]. - The company has established a comprehensive internal control system covering all business operations, with multiple internal control regulations revised or created during the reporting period[196]. - The company has implemented measures to maintain the independence of its assets, personnel, finances, institutions, and business operations from its controlling shareholders[156]. - The company has not encountered significant changes in competition or business operations that would affect its independence from controlling shareholders[157]. - The company has focused on compliance training, achieving full coverage for all employees in 2023[189]. Market and User Growth - User data showed a 15% increase in active users, reaching 2 million users by the end of the quarter[31]. - User data showed an increase in active users, reaching 5 million, which is a 20% increase compared to the previous quarter[32]. - The company provided an optimistic outlook, projecting a revenue growth of 25% for the next quarter, driven by new product launches[31]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.44 billion yuan[165]. Compensation and Management - Total pre-tax compensation for senior management in 2023 amounted to CNY 1,775.15 million[162]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management for the year 2023 amounted to CNY 17.75 million, which includes both the remuneration accrued and paid for the year and deferred payments from previous years[172]. - The company has established a basic remuneration management system for its directors and senior management, linking remuneration to performance[172]. - The performance annual salary for 40% of senior management is deferred for at least 3 years, following an annual equal distribution principle[162]. Operational Efficiency - Operational efficiency improved, reducing costs by 5% through streamlined processes[31]. - The company aims to improve operational efficiency, targeting a 10% reduction in costs through process optimization[166]. - The company has implemented a revised anti-money laundering operational procedure for its subsidiary, enhancing the effectiveness of supervision and management[199]. Investment and Financial Position - The company has expanded its branch network to cover key regions across the country with 100 branches[35]. - The company’s total assets at the end of 2023 amounted to ¥15,923,624,424.87, reflecting a 3.85% increase from ¥15,333,858,565.34 in 2022[37]. - Total liabilities increased to ¥6,439,416,422.39, a rise of 5.74% compared to ¥6,090,065,633.01 in the previous year[37]. - The company’s cash flow from operating activities increased significantly to 4,244.32 million CNY, a rise of 393.62% year-on-year[49].

太平洋证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 太平洋证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 公司董事会对三位独立董事任职经历、兼职信息、主要社会关系等进行核查 评估，现就在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，公司三位独立董事均符合《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 1 / 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求，公司独立董事刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨 女士对其自身独立性情况进行自查，并向公司董事会提交《2023 年度独立董事 独立性自查情况表》 ...

太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 太平洋证券股份有限公司 会审议。 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《太平洋证券 股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下称《审计委员会工作细则》）等 制度的相关规定，报告期内，太平洋证券股份有限公司（以下称"公司"）董事 会审计委员会（以下称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 现将审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 2016 年 7 月，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于选举董事会 专门委员会成员的议案》，选举独立董事黄慧馨女士、何忠泽先生，董事丁吉先 生为公司第四届审计委员会成员。审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立 董事黄慧馨女士担任。第四届董事会及监事会于 2019 年 7 月 5 日任期届满，鉴 于公司董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事 ...

关于太平洋证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1.专项审计报告 2.附表 委托单位：太平洋证券股份有限公司 审计单位：北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：86 (10) 6827 8880 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易 所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规 定,就太平洋证券公司编制的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况表(以下简称"汇总表")出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是太平 洋证券公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计太平洋证券公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了 核对,在所有重大方面未发现不一致。除了对太平洋证券公司实施 2023 年度财 务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外,我们未对汇总表所载 资料执行额外的审计程序。为了更好地理解太平洋证券公 ...

太平洋证券股份有限公司 内部控制审计报告 北京大华内字[2024]00000016 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 太平洋证券股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 内 部 控 制 审 计 报 告 北京大华内字[2024]00000016 号 太平洋证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业 ...

北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华国际"）成 立于 2008 年 12 月 8 日，注册地为北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A， 首席合伙人为杨雄先生。 截至 2023 年 12 月 31 日，大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《太 平洋证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 （一）会计师事务所基本情况 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-09 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第三十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2024 年 4 月 15 日发出召开第三十九次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送 达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关 规定，公司监事会于 2024 年 4 月 25 日召开第四届监事会第三十九次会议，本次 会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案： 一、2023 年度监事会工作报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、2023 年度财务决算报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2023 年度利润分配预案 经北京大华国际会计师事务所（特殊普通 ...