太平洋证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 太平洋证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-07 太平洋证券股份有限公司 预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议 本日常关联交易事项不会导致公司对关联人形成较大的依赖，不影响公 司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益 提请投资者注意的其他事项：无 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证监会批准从事证券 业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括 公司的关联人。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及《公 司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的 需要，公司对2024年度日常关联交易进行了确认，并对2025年度日常关联交易进 行预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 公司董事会审 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-09 太平洋证券股份有限公司 参股公司在老挝证券交易所挂牌上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、参股公司上市情况概述 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）境外参股公司老-中证券公众 公司（原老-中证券有限公司，以下简称"老-中证券"），于 2025 年 4 月 25 日在 老挝证券交易所挂牌上市，证券代码：LA-300012-000-3。本次公开发行新股 11,111.12 万股，发行价格 130 基普/股。 二、公司持股情况 三、对公司的影响 根据企业会计准则相关规定，公司将所持有的老-中证券股权按照"长期股 权投资"科目列报，并对其采用"权益法"进行核算。老-中证券上市后，公司 对其会计核算方法不会发生改变，其股价波动对公司当期损益不会产生影响。敬 请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十六日 1 老-中证券上市前，总股本 100,000 万股，公司持股比例为 39%。 ...

太平洋证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 太平洋证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，公司独立董事刘伯安先生（离任）、何忠泽先 生（离任）、黄慧馨女士（离任）、赵传香女士、唐步先生、王亚平先生对其自 身独立性情况进行自查，并向公司董事会提交《2024 年度独立董事独立性自查 情况表》。 公司董事会对上述独立董事任职经历、兼职信息、主要社会关系等进行核查 评估，现就上述独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，公司独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 太平 ...

太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 太平洋证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》，财政部、国务院国资委、中国证监 会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上海证券交易所《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规以及《太平洋证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《太平洋证券股份有限公司董事会 审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）等制度的相关规定， 报告期内，太平洋证券股份有限公司（以下称"公司"）董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 1 / 3 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 事务所事项的议案；公司 2023 年度的内部控制评价工作方案及内部控制评价报 告；公司 2023 年度稽核审计工作情况报告；稽核部季度工作简报及中长期审计 规划；2023 年度会计师事务所履职情况评估报告；审计委员会对会计师事务所 2023 ...

太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024年度履行监督职责情况报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《太 平洋证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所情况 （一）会计师事务所基本情况 北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）（由北京大华国际会计师事务 所（特殊普通合伙）更名，以下简称"德皓国际"）成立于 2008 年 12 月 8 日， 注册地为北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A，首席合伙人为杨雄先生。 截至 2024 年 12 月 31 日，德皓国际合伙人 66 人，注册会计师 300 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 140 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 ...

公司代码：601099 公司简称：太平洋 601099 2024 年度社会责任报告 1 / 21 太平洋证券股份有限公司 | 第一部分 报告编制说明 . | | --- | | 第二部分 公司简介 … | | 第三部分 股东和投资者权益保护 . | | 一、保障股东和投资者权益 . | | 二、切实做好客户服务和权益保护工作 | | 三、强化合规风控，持续规范经营 | | 第四部分 坚持以人为本，打造和谐团队 | | 一、加强员工权益保障，完善薪酬福利体系…………………………………………………………… 13 | | 二、注重员工能力培养,拓宽职业发展通道 | | 三、关爱员工身心健康,共建和谐美好未来 | | 四、组织开展多样活动,丰富业余文化生活 | | 五、切实维护合法权益,组织参与民主管理…………………………………………………… 15 | | 六、积极发挥工会作用，持续开展慰问活动 . | | 第五部分 发挥金融优势,支持地区经济发展 | | 一、充分发挥中介职能，开展地区高质量发展 . | | 二、扎根贡山大地，助力乡村振兴 | | 第六部分 践行绿色发展，共建绿水青山 . | | 第七部分 企业荣誉 ...

德皓国际成立于2008年12月8日，注册地为北京市西城区阜成门外大街31号5 层519A，首席合伙人为杨雄先生。 截至2024年12月31日，德皓国际合伙人共66人，注册会计师共300人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数140人。 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京德皓国际会计师事 务所（特殊普通合伙）（由北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）更名， 以下简称"德皓国际"）担任公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。公司 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规，对德皓国际在2024年度财 务报告和内部控制审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所情况 （一）会计师事务所基本情况 太平洋证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司 1.基本信息 2.投资者保护能力 德皓国际已设立职业风险基金，该基金2024年度年末数：105.35万元。同时， 德皓国际已购买的职业保险累计赔偿限额 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-05 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第四十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2025 年 4 月 14 日发出召开第四十三次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送 达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关 规定，公司监事会于 2025 年 4 月 24 日召开第四届监事会第四十三次会议，本次 会议采取现场结合通讯方式召开，应到监事 3 名，实到 3 名。公司部分高级管理 人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议 由监事会主席郑亿华先生主持，会议以书面表决方式审议通过如下议案： 一、2024 年度监事会工作报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、2024 年度利润分配预案 经北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024年度归属于 母公 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-04 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六十五次会 议的通知于 2025 年 4 月 14 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通 知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司 第四届董事会第六十五次会议于 2025 年 4 月 24 日召开。本次会议采取现场结合 通讯方式召开，应到董事 7 名，实到 7 名。公司部分监事、高级管理人员列席会 议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑 亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过如下议案： 一、2024 年度总经理工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、2024 年度董事会工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2024 年度利润分配预案 ...