广州鹿山新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标 准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易 所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件以及《广州鹿山 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 内部审计部门应当保持独立性，在公司主要负责人或者权力机构的领导下开展工作。 第八条 公司专职内部审计人员不少于 3 人。公司聘请内部审计主任 1 名，作为内 部审计机构负责人，负责公司内部审计的管理工作。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司、控股子公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有 关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法 ...

第一章 总则 第一条 为规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《广 州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不 能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括 但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内(外)独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； 广州鹿山新材料股份有限公司 对外投资管理制度 （三）参股其他境内(外)独立法人实体； ...

广州鹿山新材料股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第六章 | 董事会专门委员会 28 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第八章 | 监事会 31 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第十章 | 通知 37 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 38 | | 第十二章 | 修改章程 40 | | 第十三章 | 附则 40 | 第一章 总则 第一条 为维护广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公 司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》和其 他有关规定成立的股份有限公司。公司以整体变更发起设立的方式设立，在广州市工商 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 1 第一条 为了更好地规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《广州鹿山新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及国家其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面合同， 合同内容应明确、具体。 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并严格 按照国家有关规定及本制度予以办理。 公司审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）和（三）款所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配偶 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次 会议通知于 2023 年 9 月 7 日以书面方式发出，会议于 2023 年 9 月 11 日在广州 市黄埔区云埔工业区埔北路 22 号 301 会议室以现场和通讯相结合的方式召开， 会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由董事长汪加胜先生主持，全体 监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议结果如下： 1、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。本议案需提交公司 股东大会审议批准。 具体内容详见公司于同日披露的《广州鹿山新材料 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的行 为，保证公司监事会提高工作效率，维护和保障公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以 下简称"法律法规"）及《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本议事规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法 权益不受侵犯，监事会对股东大会负责并报告工作。 第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有 关人员都具有约束力。 第二章 监事 第四条 监事由股东代表和适当比例的公司职工代表担任，其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事每届任期三年，可以连选连任。 第五条 监事应具有法律、财务等方面的专业知识或工作经验。 监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他高级管 理人员的职务行为及公司财务的监督和检查。 第 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》及其它有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 薪酬与考核委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事 任职期限相同，连选 ...

一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债上市发行概况 | 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司关于"鹿山转债" 预计满足转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 转债代码：113668 转债简称：鹿山转债 发行日期：2023 年 3 月 27 日 上市日期：2023 年 4 月 27 日 当前转股价格：58.68 元/股 转股期起止日期：2023 年 9 月 30 日至 2029 年 3 月 26 日 根据《广州鹿山新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）的规定，在本次可转债存续期间，当广州 鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票在任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会 有权提出转股价格向下修正方 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 500 million RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[10]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥1,458,654,204.42, representing an increase of 11.33% compared to ¥1,310,215,679.15 in the same period last year[17]. - The company achieved operating revenue of RMB 1.46 billion in the first half of 2023, representing a year-on-year growth of 11.33%[56]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $500 million for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[104]. - The company reported a total revenue of RMB 2,268,277,000 for the first half of 2023, representing a growth of 2.43% compared to the previous period[132]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.78 billion RMB in the first half of 2023, reflecting a growth of 15% year-over-year[114]. Profitability and Earnings - The net profit attributable to shareholders decreased by 186.90% to -¥67,040,611.27, down from ¥77,150,971.65 in the previous year[17]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.72, a decline of 175.00% from ¥0.96 in the same period last year[18]. - The company's net profit margin declined due to rising costs, with total operating costs outpacing revenue growth[159]. - The company reported a net profit for the first half of 2023 was a loss of CNY 67,040,611.27, compared to a profit of CNY 77,150,971.65 in the first half of 2022, representing a significant decline[161]. - The total profit for the first half of 2023 was a loss of CNY 86,305,460.20, compared to a profit of CNY 86,620,373.25 in the first half of 2022[163]. - The comprehensive income for the first half of 2023 is reported at approximately 24.13 million, compared to 29.30 million in the same period of 2022, indicating a decrease of about 17.5%[185][187]. Market Expansion and Product Development - User data showed a 20% increase in the number of active customers, reaching 1 million by the end of June 2023[10]. - The company plans to launch two new product lines in Q3 2023, focusing on eco-friendly adhesive solutions, which are expected to contribute an additional 50 million RMB in revenue[10]. - Market expansion efforts include entering Southeast Asian markets, with a target of achieving 10% market share within the next two years[10]. - The company is focusing on expanding its market presence in the hot melt adhesive film industry, particularly in solar cell packaging films[22]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by the end of 2024[114]. - New product launches are expected to contribute an additional 500 million RMB in revenue, with a focus on innovative technology solutions[114]. Research and Development - The company has allocated 100 million RMB for R&D in new technologies, particularly in sustainable materials, to enhance product offerings[10]. - Research and development investments have increased by 10%, totaling 200 million RMB, aimed at advancing new technologies[114]. - The company has established a research platform for optical materials, enhancing its product design and testing capabilities[51]. - The company has developed a new thermoplastic optical transparent adhesive film (TOCF) for touch panels and display modules, which offers excellent optical performance and bonding effects, enhancing safety and efficiency in large screen applications[26]. - The company has developed differentiated products for various applications, expanding from early hot melt adhesives for aluminum-plastic pipes to products for construction, oil and gas pipelines, and high-barrier packaging[41]. Financial Integrity and Risk Management - No non-operating fund occupation by controlling shareholders was reported, ensuring financial integrity[10]. - The company emphasized its commitment to risk management, detailing potential risks in the management discussion section of the report[10]. - The company faces risks related to industry policy changes and fluctuations in downstream demand, particularly in the photovoltaic and construction sectors[69]. - The company is exposed to risks from raw material price volatility, which could impact gross margins and profitability if costs cannot be passed on to customers[71]. - The company has ongoing projects, including a solar cell packaging film expansion project, with a total investment commitment of ¥35.93 million[64]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented a secondary activated carbon adsorption system for treating organic waste gas, ensuring that emissions of non-methane total hydrocarbons and odor concentrations meet standards[85]. - The company has constructed solar photovoltaic power stations on factory rooftops to reduce carbon emissions and reliance on purchased electricity[89]. - The company has maintained compliance with environmental laws, with regular monitoring of waste gas, wastewater, and noise emissions, all of which meet regulatory standards[88]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, conducting regular drills to enhance preparedness[86]. - Employee health management includes regular occupational hazard assessments and health check-ups, with a focus on improving workplace safety awareness[87]. Shareholder and Corporate Governance - The company committed to not transferring or entrusting the management of shares held prior to the IPO for 36 months from the date of listing[92]. - The company will ensure that any share transfers after the lock-up period do not exceed 25% of the total shares held directly or indirectly by the individual in a year[96]. - The company has established measures to protect the interests of investors in case of non-compliance with share transfer commitments[96]. - The company will comply with any changes in laws and regulations regarding shareholding during the lock-up period[99]. - The company has not reported any changes in the number of restricted shares for several major shareholders during the reporting period[127]. Strategic Initiatives and Future Outlook - The company has provided an optimistic outlook for the second half of 2023, projecting a revenue increase of 30% based on new product launches and market expansion strategies[106]. - The company plans to focus on market expansion and new product development in the upcoming quarters to enhance profitability[159]. - The company aims to explore new markets in fields such as optoelectronics, lithium batteries, and hydrogen fuel cells, continuously developing new products[41]. - The company is committed to sustainability initiatives, with plans to invest $30 million in green technologies over the next two years[106]. - The company has implemented new strategies to improve operational efficiency, aiming for a 10% reduction in costs by the end of 2023[105].

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2023-049 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司第四届监事会第九次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以书面方式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日在广州市黄埔区云埔工业区埔 北路 22 号 301 会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议结果如下： 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》。 具体内容详见公司于同日披露的《广州鹿山新材料股份有限公司 2023 年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-050）。 表决结果：3 票同意，0 票 ...