第一章 总则 第一条 为规范诺力智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 诺力智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券投资部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工 作部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、 管理等日常管理工作。 第四条 公司董事、监事、高级管 ...

一、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》的审核意见 经审核，公司修订《关联交易决策制度》的事项符合相关法律法规、规范 性文件及《公司章程》等内部制度的规定，符合公司的发展需要，不存在损害 公司和公司股东尤其是中小股东利益的情形。 诺力智能装备股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》等法律法 规、规范性文件的规定和《诺力智能装备股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）等有关规定，诺力智能装备股份有限公司（以下简称"诺力股份"或 "公司"）第八届董事会独立董事专门会议第一次会议（以下简称"会议"）对 拟提交公司第八届董事会第六次会议审议的部分事项进行了审核，会议审核意 见如下： 全体独立董事同意《关于修订<关联交易决策制度>的议案》，同意将该议案 提交公司董事会审议。 诺力智能装备股份有限公司独立董事 陈彬 张洁 姜伟 2023 年 12 月 11 日 ...

诺力智能装备股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全诺力智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《诺力智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作制度所称董事是指公司的董事长、董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他由《公司章程》 规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （ ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益， 有效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《诺力智能装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规范性文件制定本工作 细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 诺力智能装备股份有限公司 独立董事工作细则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，忠 实履行职责，维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实 ...

第六条 本制度所称的"国家秘密"，是指国家有关保密法律法规及部门规 章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范 围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和 利益的信息。 第七条 公司应当披露的信息存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 可以无须向上海证券交易所申请，由公司自行审慎判断，上海证券交易所对公司 的信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。 诺力智能装备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范诺力智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权 益，根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《公司章 程》《上市公司信息披露管理办法》等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规 定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形， 及时披露可能 ...

第二章 选任 第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业道德和个人品质。有下列情形之一的人士不得担任公司 董事会秘书： （一）有《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形； 诺力智能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高诺力智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范董事会秘书的选任、履职工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和其他 规范性文件和《诺力智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）的 指定联络人。 第四条 公司设立董事会秘书办公室为董事会秘书负责管理的工作部门， 分管信息披露事务。 （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得 担任公司董事、 ...

诺力智能装备股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 本制度的制定目的在于完善诺力智能装备股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构、规范关联交易，以充分保障关联交易的公允、合理， 维护公司及股东利益。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文 件以及《诺力智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本制度。 第三条 公司关联交易应当定价公允，审议程序、信息披露等事项应当遵 守本办法。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第四条 审计委员会履行上市公司关联交易控制和日常管理的职责。审计 委员会应当确认上市公司关联人名单，并及时向董事会和监事会报告。 第二章 关联人和关联关系 第五条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人 ...

二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 证券代码：603611 证券简称：诺力股份 公告编号：2023-067 诺力智能装备股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 诺力智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"诺力股份"）于 2023 年12月1日以电话或电子邮件的形式发出召开第八届监事会第四次会议的通知。 公司第八届监事会第四次会议于 2023 年 12 月 11 日（星期一）上午 10:30 在公 司展厅二楼会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由 监事吴望婴先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，会议审议并以举手表决的方式通过相关决议。 2023 年 12 月 11 日 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《监事会议事规则》。 表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 本议案尚需提交公司2023年 ...

诺力智能装备股份有限公司 独立董事专门会议制度 一、 总则 第一条 为进一步完善诺力智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《诺力 智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会 议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外 的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第四条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供所必需的工作条件。 公司应当保障独立董事召开专门会议前提供公司运营情况资料，组织或者配合 开展实地考察等工作。 1 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定专门 人员协助独立董事专门会议的召开。 上独立董事可以提议召开独立董事专门会议。定期会议应于会议召开前 3 日通知 全体独立董事，不定期会议应于会议召开前 1 日 ...

诺力智能装备股份有限公司 审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为提高诺力智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《诺力智能装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 对监事会的监督提供支持。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在上 市公司担任高级管理人员的董事，其中二名为独立董事。审计委员中至少有一名 独立董事为专业会计人士。 第五条 审计委员会设召集人一名，由专业会计人士的独立 ...