陈立虎、徐文建、周炯 2023 年 10 月 11 日 一、关于认购私募基金份额的议案 我们认为公司本次认购私募基金资金来源为公司的自有资金，是在保证公司 主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，公司预计本次投资事项不会影响公 司生产经营活动的正常运行，不会对公司 2023 年度经营及财务状况产生重大影 响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。综上，我们一致同意该议案。 苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事 苏州华兴源创科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三十四次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《苏州华兴源创科技股份有 限公司章程》及《公司独立董事工作制度》等法律法规及规章制度的相关规定， 我们作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在认 真审阅有关文件资料后，对公司第二届董事会第三十四次会议审议的相关事项， 基于独立判断的立场，发表意见如下： ...

| 证券代码：688001 | 证券简称：华兴源创 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118003 | 转债简称：华兴转债 | | 苏州华兴源创科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●转股情况："华兴转债"自2022年6月6日起开始进入转股期，自2023年7 月1日起至2023年9月30日，"华兴转债"共有人民币1,000元已转换为公司股票， 转股数量为32股，占"华兴转债"转股前公司已发行股份总额的0.000007%； ●累计转股情况：截止2023年9月30日，"华兴转债"累计有人民币231,000 元已转换为公司股票，转股数量为7,038股，占"华兴转债"转股前公司已发行 股份总额的0.0016%； ●未转股可转债情况：截止2023年9月30日，"华兴转债"尚未转股的可转 债金额为799,769,000元，占"华兴转债"发行总量的99.9711%。 一、可转债发行上市概况 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 经中国证券监 ...

| 证券代码：688001 | 证券简称：华兴源创 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118003 | 转债简称：华兴转债 | | 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于可转换公司债券"华兴转债"转股价格调整公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●调整前转股价格：30.46元/股； ●"华兴转债"自2023年9月27日停止转股，2023年9月28日起恢复转股。 一、转股价格调整依据 经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，苏州华兴 源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年11月29日向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）。本次发行可转债总额为人民币80,000 万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行 的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。 根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号:2023-052 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期和预留授予部分第二个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本次归属股票数量：138.8950 万股（其中首次授予部分第三个归属期 归属 103.7200 万股，预留授予部分第二个归属期归属 35.1750 万股） 本次归属股票上市流通时间：2023 年 10 月 9 日 2、2020 年 9 月 3 日至 2020 年 9 月 12 日，公司对本激励计划拟激励对象的 名单和职位在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励 计划激励对象有关的任何异议。2020 年 9 月 14 日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励 对象名单的公示情况说明及核查意见》。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近期收到中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完 成 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2023-048 苏州华兴源创科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 2、审议通过《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 未归属限制性股票的议案》 公司监事会认为：公司作废处理本次激励计划部分已授予但尚未归属的限制 一、监事会会议召开情况 苏州华兴源创科技股份有限公司(下称"公司")第二届监事会第二十六次 会议于 2023 年 9 月 18 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2023 年 9 月 8 日送达至全体监事。会议由监事会主席江斌先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书朱辰先生列席了会议。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议审议通过了如下议案： 1、审议通过《关于调整 2020 年限制性股 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个 归属期和预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 综上，公司监事会认为列入公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期和 预留授予部分第二个归属期归属名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件 所规定的条件，监事会同意公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期和预留 授予部分第二个归属期归属名单。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会根据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规及规范性文件以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 《激励计划》）、《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属 期和预留授予部分第二个归属期的归属名单进行了审核，并发表核查意见如下： 除 11 名激励对象因离职不符合归属条件，本次拟归属的首次授予部分第三个 归属期的 128 名激励对象和预留授予部分第 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号:2023-050 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日 召开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，分别审议 通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制 性股票的议案》。根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，各归属期需 对激励对象进行绩效考核，根据考核结果决定限制性股票实际归属比例，离职 员工所授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将相关事项详细情况 公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 9 月 2 日公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020年限制性股 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2023-047 苏州华兴源创科技股份有限公司 第二届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州华兴源创科技股份有限公司（下称"公司"）第二届董事会第三十三次 会议于 2023 年 9 月 18 日在公司会议室以现场会议方式召开。本次会议通知于 2023 年 9 月 8 日送达至全体董事，会议由董事长陈文源先生主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事充分讨论，审议通过了如下议案: 独立董事对此事项发表了表示同意的独立意见。 本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属限制性股票的公告》。 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票 1、 ...

江苏益友天元律师事务所 关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予的第三个归属期 及预留授予的第二个归属期归属事项之 法律意见书 法律意见书 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员 会(以下简称"中国证监会")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")、《科创板上市公司持续监管办法》(以下简称"《持续监管办法》")、 致：苏州华兴源创科技股份有限公司 法律意见书 基于上述，本所律师现出具法律意见如下: 江苏益友天元律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州华兴源创科技股份 有限公司(以下简称"华兴源创"或"公司")委托，就华兴源创2020年限制性股 票激励计划事宜(以下简称"激励计划"或"本次激励计划") 担任专项法律顾 问，并就首次授予的第三个归属期及预留授予的第二个归属期归属事项出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的与出具本法律意见书相关 的文件，并通过查询公开信息对 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号:2023-051 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期和预留授予部分第二个归属期 符合归属条件的公告 （4）激励人数：首次授予 147 人（本次满足归属条件 128 人），预留授予 58 人（本次满足归属条件 51 人），其中 1 名激励对象同时持有首次授予部分和 预留授予部分权益。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、本次限制性股票激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票 （2）授予数量：公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计 划》"或"本激励计划"）向激励对象授予限制性股票总量为 400 万股，占本 激励计划草案公告时公司股本总额的 0.93%。其中，首次授予 320 万股，占本激 励计划公布时公司股本总额的 0.74%，占本次授予权益总额的 80.00%；预 ...