证券简称：容百科技 证券代码：688005 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 一、释义 1. 上市公司、公司、容百科技：指宁波容百新能源科技股份有限公司。 2. 激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《宁波容百新能源科技股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 第一类限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规 定的解除限售条件后，方可解除限售流通。 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | （一）公司 2020 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序 7 | | | （二）第一类限制性股票预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就 | | | 的说明 9 | | | （三）预留授予第一类限制性股票第二个解除限售期解 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-089 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于回购注销 2020 年和 2021 年限制性股票激励计 划部分股票减少注册资本暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原由 本次回购注销完成后，公司总股本将由484,268,287股变更为484,223,588股， 公司注册资本也将由 484,268,287 元变更为 484,223,588 元。由于公司本次回购注 销部分限制性股份将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自 本公告之日起四十五日内向公司申报债权，并有权凭有效债权文件及相关凭证要 求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因 此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续 履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续 实施。 公司各债权人如要求公司清 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届董事会第二十九次会议决议公告 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-081 表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 十九次会议于2023年10月25日以现场结合通讯表决的方式召开。公司已于2023年 10月22日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。本次会议应到董事9 名，实到董事9名，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《宁 波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会 议合法有效。与会董事审议并通过如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》 经审议，公司董事会认为：《公司2023年第三季度报告》的编制符合相关法 律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司2023年 第三季度的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果： ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-088 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于减少注册资本并修订《公司章程》的公告 1 | | 修改前 | | 修改后 | | --- | --- | --- | --- | | 第五条 | 元 公司注册资本为：484,268,287 | 第五条 | 元人 公司注册资本为：484,223,588 | | 人民币。 | | 民币。 | | | 第十八条 | 公司已发行股份总数为： | 第十八条 | 公司已发行股份总数为 | | 484,268,287 | 股，全部为人民币普通股。 | 484,223,588 | 股，全部为人民币普通股。 | 除以上条款的修改外，原章程其他条款不变。上述变更事项已授权公司董 事会办理，无需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司披露的《宁波容百 新能源科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2020-048）和《宁波容百新能源科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会 决议公告》（公告编号：2021-050）。上述变更尚需经工商行政主管部门办理变 更登记，董事会授权管理层或其指定人员 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 邮编：200041 23-25h Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 10 月 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：宁波容百新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波容百新能源科技股份 有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）的委托，担任容百科技 2021 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十九次会议 相关事项的独立意见 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 九次会议于 2023 年 10 月 25 日以现场结合通讯表决的方式召开。 作为公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《独立董 事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们对公司第二届董事会第二 十九次会议所审议的相关议案发表如下独立意见： 一、《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性 文件及《公司章程》的相关规定，审议该事项的董事会会议表决程序符合相关法 律法规和《公司章程》的相关规定。人民币 12,500 万元上限股份回购金额，不会 对公司的 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 关于部分募集资金账户转为一般账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第二十二次会议审议通过 了《关于部分募集资金账户转为一般账户的议案》。为提高公司银行账户使用效 率，规范募集资金管理，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司 拟将已按照募集资金计划使用完毕、在中国银行股份有限公司余姚分行开设的存 放锂电正极材料扩产项目的募集资金专户转为一般账户。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）31,681,102 股，每股面 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划解除限售条件 成就和 回购注销及作废部分限制性股票相关事的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 10 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划解除限售条件成就和回购注销 及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：宁波容百新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波容百新能源科技股份 有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）的委托，担任容百科技 2020 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 章 程 二零二三年十月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股 东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监 事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-085 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开的第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十 二次会议，分别审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第 一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"） 及公司 2020 年第一次临时股东大会的批准和授权，认为 2020 年限制性股票激励 计划预留授予部分第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就， 现将有关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 28 日，公司召开第一届董事 ...